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合規體系建設

課程大綱
一、企業合規管理的基本理念
1.合規的基本概念
2.合規風險的概念
3.大合規與小合規
4.法律合規與其他合規的差異與關聯性
5.合規風險管理體系
6.合規義務來源分析
7.合規管理的核心內容
8.合規管理文化的塑造
9.合規管(guan)理(li)的(de)重(zhong)要工具——內部控制

二、內部控制原理與實踐
1.內部控制的初步概念
2.內部控制發的發展歷程
3.內部控制的核心理念
4.內部控制定義與核心要素
5.內部控制風險點的概念與應用
6.內部控制體系的選擇
7.內部控制體系建設的產出物
8.內部控制與(yu)風(feng)險管(guan)理的關聯關系

三、國資委《*企業合規管理指引》要點解讀
1.合規管理指引出臺的背景分析
2.合規管理職責
3.合規管理重點
4.合規管理運行
5.合規管理保障

四、企業合規管理體系的構建
1.合規管理行為分析
2.合規管理體系構成分析
3.合規管理的組織體系
4.合規管理的組織體系
5.合規管理的任務體系
6.合(he)規管理體系運行的(de)邏輯與路(lu)線

五、企業合規風險點的識別
1.合規風險點識別的場景
2.合規風險點識別的RCSA體系
3.合規風險點識別的6種路徑
4.合規風險點識別的4大方法
5.合規風(feng)險評估的(de)3種工具及其(qi)相互作用

六、示例分析：上市公司法律合規管理的特點
1.上市公司的合規環境
2.上市公司信息披露合規管理
3.上市公司合規審計要求
4.上市公司的(de)內(nei)部控制審(shen)計

七、經營活動中法律合規風險監控
1.經營活動合規風險監控的邏輯架構
2.事中合規風險監控的重要工具—稽核
3.稽核業務的覆蓋面
4.現場與非現場相結合的稽核模式
5.合規風險監控（稽核）的技術路線與技術體系
6.合規風險監測（稽核）預警
7.經營活動法律合規風險監控示例
合同管理
采購管理
知識產權保護
環境保護

合規體系建設