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商業銀行合規管理培訓班

課程大綱
第一章商業銀行合規管理概述
第一節商業銀行合規管理基本內容
一、 合規與合規風險
二、 合規風險與操作風險、 法律風險的關系
三、 合規管理
第二節商業銀行合規管理沿革與發展
一、 商業銀行合規管理的演進
二、 商業銀行合規(gui)管理(li)的演進(jin)案(an)例

第二章商業銀行合規管理體系
第一節商業銀行合規管理組織架構
一、 合規管理架構
二、 合規管理部門
三、 合規管理架構與部門設置案例
第二節商業銀行合規管理制度體系
一、 合規管理制度體系
二、 商業銀行合規管理基礎制度案例
三、 商業銀行行為規范類制度案例
四、 商業銀行境外合規管理制度案例
第三節商業銀行合規團隊建設
一、 合規管理團隊建設
二、 合規經理團隊建設
第四節商業銀行合規管理工作流程與保障機制
一、 合規管理工作流程概述
二、 合規管理保障機制
三(san)、 合規(gui)履職獨立(li)性與協作機制

第三章商業銀行監管制度管理
覅一節商業銀行監管制度管理概述
一、 商業銀行監管體系概述
二、 商業銀行監管制度體系
三、 商業銀行監管制度內容
四、 商業銀行監管制度管理
第二節商業銀行監管制度管理實踐
一、 對監管制度的跟蹤解析
二、 對(dui)監管制度的內化管理

第四章商業銀行合規培訓
第一節商業銀行合規培訓概述
一、 合規培訓的基本內涵
二、 合規培訓的組織管理
三、 合規培訓的意義和重要性
第二節商業銀行合規培訓實踐
一、 合規培訓體系
二、 合規培訓模式
三、 合規(gui)培訓的(de)主要特(te)色

第五章商業銀行合規審查
第一節商業銀行合規審查概述
一、 合規審查的內涵
二、 合規審查的原則
三、 合規審查的工作內容
四、 合規審查意見
第二節商業銀行合規審查實踐
一、 合規審查管理制度體系
二、 合規審查的職責分工
三、 合規審查的工作流程
四、 合規審查專家隊伍管理
五、 合規審查管理信息系統
六、 做好合規審查的(de)幾個關鍵(jian)環節(jie)

第六章商業銀行合規監測與檢查
第一節商業銀行合規監測概述
一、 合規監測的內涵
二、 合規監測的工作流程
三、 合規監測的現狀和發展趨勢
第二節商業銀行合規檢查概述
一、 合規檢查的內涵
二、 合規檢查工作流程
三、 合規檢查的現狀和發展趨勢
第三節商業銀行合規監測與檢查實踐
一、 合規監測的主要內容
二、 合規檢(jian)查的主要內容

第七章商業銀行合規報告
第一節商業銀行合規報告概述
一、 合規報告的內涵
二、 合規報告的工作機制
三、 合規報告的發展
第二節商業銀行合規報告實踐
一、 合規報告的機制
二、 合規報告的主要類型和內容
三、 境(jing)外(wai)機構合(he)規報告

第八章商業銀行合規管理系統
第一節商業銀行合規管理系統概述
一、 合規管理系統的內涵
二、 合規管理系統的建設模式
三、 合規管理系統的發展階段
第二節商業銀行合規管理系統實踐
一、 集團合規管理平臺建設沿革
二、 集團合規管理平臺簡介
三、 集團合規管(guan)理平臺優化思路

第九章商業銀行合規文化建設
第一節商業銀行合規文化建設概述
一、 合規文化建設基本內涵
二、 合規文化建設的發展路徑
第二節商業銀行合規文化建設實踐
一、 合規文化建設沿革
二、 “三位一體” 員工行為規范及教育活動主要內容
三、 合規文化發布及建設規劃主要內容
四、 合規文(wen)化(hua)建設經驗

第十章商業銀行境外機構合規管理
第一節商業銀行境外機構合規管理概述
一、 商業銀行境外機構合規管理背景
二、 境外合規管理組織架構
三、 境外合規團隊管理
四、 境外合規制度與機制
第二節商業銀行境外機構合規管理實踐
一、 境外合規管理的目標與理念
二、 境外合規管理的組織架構
三、 境外合規管理隊伍建設
四、 境外合規管理的制度體系
五、 境外合規管理機制
六、 境外合規管理信息化建設
七、 境外機(ji)構合(he)規檢查(cha)管理

第十一章商業銀行非銀子公司合規管理
第一節商業銀行非銀子公司合規管理概述
一、 金融控股公司與非銀子公司
二、 金融控股公司模式下的合規風險
三、 金融控股公司的合規管理
第二節商業銀行非銀子公司合規管理實踐
一、 非銀子公司合規管理沿革
二、 非銀子(zi)公司的(de)合規管(guan)理體系

第十二章商業銀行反洗錢管理
第一節商業銀行反洗錢管理概述
一、 反洗錢的內涵
二、 反洗錢國際組織
三、 商業銀行反洗錢管理體系
四、 商業銀行反洗錢重點工作
第二節商業銀行反洗錢管理實踐
一、 反洗錢管理沿革
二、 反洗錢管理體系
三、 反洗錢工作機制
四、 反洗錢工作實踐(jian)

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