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中國特(te)色金(jin)融文化課程

課程背景：
近年來，證券基金經營機構（以下簡稱行業機構或機構）穩步發展，成為我國資本市場乃至金融體系的重要中介力量，在服務實體經濟、國家戰略、居民財富管理等方面作用日益增強，守住了不發生系統性風險的底線。但對標中國特色現代金融體系，行業機構經營理念有偏差、功能發揮不充分、治理水平待強化、合規意識和水平不高等問題仍較為突出，證券基金行業監管效能有待進一步提高。為全面貫徹黨的二十大和*金融工作會議精神，圍繞強化監管、防控風險、加快推進建設*投資銀行和投資機構，2024年3月15日，中國證監會發布《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設*投資銀行和投資機構的意見（試行）》，要求深入開展中國特色金融文化建設，督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化。
為此，本課程結合中國金融文化，對證券公司弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化建設進行深入分析和解碼，為券商各部門和分支的相關活動指明方向。
授課老師(shi)近30年的經(jing)濟(ji)金融管理(li)理(li)論(lun)學習(xi)研究和工(gong)作實踐經(jing)驗，邏輯嚴謹(jin)，思路清晰；通(tong)過深入(ru)淺出的理(li)論(lun)與實務分析相結合，通(tong)俗(su)易懂。

課程收益：
深入學習證券公(gong)司弘(hong)揚和踐(jian)行“五要五不”的中國特色金融文化建設的核(he)心指示(shi)，為證券公(gong)司的經營(ying)管理活動指明方向(xiang)。

課程對象：
券商各(ge)部門和分支的通訊員

課程方式：
主(zhu)題講授(shou)+視頻欣賞+情景模擬+案(an)例研討+學(xue)員分(fen)享+落地工具+頭腦風(feng)暴

課程大綱
一、建設中國特色金融文化
（一）牢固樹立大局意識。
（三）提高公司治理效能。
（四）加強合規風控建設。
（五）堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣，堅決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯誤論調。
（六）壓實行業機構文化建設主體責任，強化監督問責。
（七）不斷完善行業文化評估機制，強化正面典型示范作用與反面案例警示教育。
（八）加強從業人員管理。
（九）加強廉潔從業監管。
（十）營造良好外部環境。
（十一）促進行業功能發揮
（十二）全面強化監管執法
（十三）抓好(hao)監管(guan)隊(dui)伍建(jian)設

二、要誠實守信，不要逾越底線
（一）誠實守信：金融的基石。
（二）自古以來，“人無信不立”。
（三）在金融領域，誠信更是至高無上的信仰。
（四）金融機構與從業人員要始終堅守誠信底線，不做假賬、不虛報數據、不隱瞞風險。
（五）只有誠信經營，才能贏得客戶的信賴，樹立良好的行業形象。
（六）重點打擊長期系統性造假和第三方配合造假，對于造假的策劃者、協助者，都要嚴肅追責，堅決破除造假“生態圈”。
（七）重點打擊欺詐發行股票債券行為。要堅決把造假者擋在資本市場門外，混進來的要堅決清除。
（八）重點打擊濫用會計政策、會計估計，隨意調節利潤的財務“洗澡”行為。
（九）重點打擊通過融資性貿易、“空轉”“走單”進行造假的行為。
（十）重點打擊在侵占上市公司利益、掏空上市公司過程中伴隨的一系列造假行為。
  案例一：曾(ceng)長(chang)虹腐敗案件

三、要以義取利，不要唯利是圖
（一）以義取利：金融的道德觀。
（二）“君子愛財，取之有道。”
（三）金融從業者要以義為先，以利為輔。
（四）在追求利潤的同時，更要關注社會責任，為客戶創造價值，為社會作出貢獻。
（五）切勿唯利是圖，背離道德與良知。
（六）落實政治過硬、能力過硬、作風過硬標準。
（七）為資本市場高質量發展提供堅強保證
（八）堅持嚴字當頭，以嚴管理促進嚴監管。
案例二：王宗成腐敗案件

四、要穩健審慎，不要急功近利
（一）穩健審慎：金融的智慧。
（二）金融市場變幻莫測，風險無處不在。
（三）金融機構應保持清醒頭腦，審時度勢，穩健前行。
（四）在追求業務增長的同時，不忘風險控制，確保金融活動的可持續性。
（五）避免急功近利，為長遠發展奠定堅實基礎。
案例三：馮鶴年腐敗案件

五、要守正創新，不要脫實向虛
（一）守正創新：金融的動力。
（二）“茍日新，日日新，又日新。”
（三）創新是金融業發展的不竭動力。
（四）我們要在堅守傳統價值觀的基礎上，勇于探索新的業務模式和技術手段。
（五）通過創新驅動，不斷提升金融服務的質量和效率，滿足人民群眾日益增長的金融需求。
案例四：劉逖腐(fu)敗案件(jian)

六、要依法合規，不要胡作非為
（一）依法合規：金融的準則。
（二）“沒有規矩，不成方圓。”
（三）金融業要健康發展，必須遵循法律法規，做到合規經營。
（四）從業人員要嚴守法律法規的紅線，不胡作非為，確保金融活動在法治軌道上運行。
（五）加強行業自律，共同維護公平競爭的市場環境。
（六）強化“不敢腐”的震懾。
（七）健全“不能腐”的機制，讓制度籠子扎得更緊織得更密。
（八）提升“不想腐”的自覺。
（九）提升干部“政治三力”。
（十）提高履職本領素質。
（十一）推進全面從嚴治黨。
（十二）健全監管問責機制。
案例五：操(cao)艦(jian)腐敗案件

七、中國特色金融文化的傳承與創新
（一）中國的金融文化源遠流長，博大精深。
1在新的歷史時期，我們要汲取傳統文化的精髓，結合時代發展需求，不斷創新金融業態。
2以開放包容的心態擁抱世界，學習借鑒國際先進經驗。
3堅守民族文化特色，打造具有國際影響力的中國金融品牌。
（二）在全球金融舞臺上，中國正發揮著越來越重要的作用。
1我們應堅定文化自信，傳承中華優秀傳統文化，弘揚社會主義核心價值觀。
2通過踐行五要五不要原則，推動中國特色金融文化走向世界舞臺，為構建人類命運共同體貢獻力量。
（三）金融(rong)興則國運昌。

中國特色金融文化課(ke)程(cheng)