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企(qi)業(ye)國(guo)企(qi)合規(gui)體系課程

課程背景：
《*企業合規管理辦法》于2022年10月1日起正式實施。
《合規管理辦法》的頒布實施，必將對提升*企業合規管理和企業經營高質量發展產生重大影響，也會對我國企業的合規管理和監督起到規范性、示范性、方向性的導向作用。
基(ji)于*企業(ye)、國有企業(ye)、民營企業(ye)均需要認真學習(xi)、積(ji)極實(shi)施(shi)和全面落(luo)實(shi)或者參照執行(xing)《合規(gui)(gui)管理辦法》，為(wei)了幫助企業(ye)準確理解辦法的(de)涵(han)義(yi)并在此基(ji)礎上建立(li)起合規(gui)(gui)體系(xi)，本(ben)課程從(cong)實(shi)操(cao)的(de)角度出發，對企業(ye)的(de)合規(gui)(gui)體系(xi)建設提(ti)出方(fang)向性(xing)指引。

課程收益：
● 了解和認識合規，拓寬認知視野；
● 熟悉并掌握合規體系建設要點；
● 取得模范企業的合規(gui)建設(she)模板(ban)。

課程(cheng)對(dui)象：公司中高級管(guan)理人員(yuan)、法律事務管(guan)理人員(yuan)、合規及風(feng)控人員(yuan)

課程大綱
第一講：合規概要介紹
一、合規主體
1、 *司法部的相關規定
2、 《*企業合規管理辦法》的規定
二、合規義務
1、 強制性的合規要求與合規承諾
2、 某集團案例分析
三、合規風險
——重要概念的辨析：經營風險、法律風險、合規風險、財務風險
四、合規的精髓
五、現有風險防控體系的補充
案例分析：西門子合規管理(li)體系的定位

第二講：合規風險產生的原因與識別方法
一、權力、動機與時機的相加
1、 八項權力介紹
2、 時機與不良動機
二、合規風險分類方法
1、 崗位合規風險與流程合規風險
——案例分析：1000萬元損失與“金蠶脫殼”
——“鄭人買履”的反用
2、 不作為與亂作為帶來的合規風險
案例分析：“打水漂”的LNG項目
案例分析：渤海二號沉船事件
案例分析：英國石油公司的鉆井平臺爆炸
三、風險識別的總體思路與籌劃
四、識別方法
1、 八項權力識別法
2、 流程圖識別法
3、 案例分析法
4、 關鍵(jian)崗位訪(fang)談法

第三講：合規建設的認知與保障措施
一、合規計劃“大而全”的兩種結果
——關于抓主要矛盾
二、把握合規的“度”
三、合規要抓住重點
案例分析：上海“樓脆脆”
案例分析：西門子的賄賂問題
案例分析：葛蘭素史克行賄案
四、合規的目標是落地實操
1、 合規如何落地
2、 明確責任主體
3、 數字手段的運用
五、合規的基本物質條件——人財物
1、 人財物的配比
2、 《*企業合規管理辦法》中的規定
3、 特別關注人才的重要性
——法務、審計、監察
——當(dang)前要(yao)務是補知識短板(ban)

第四講：合規管理體系四個要素的設計
一、合規章程
案例分析：雀巢公司
——合規章程的行文方法
二、合規政策與員工手冊
1、 實例展示與分析
2、 員工手冊的基本結構
3、 語言的吸引力與通俗性
三、合規組織體系
1、 《*企業合規管理辦法》中的規定
2、 組織體系設計的注意事項
四、合規流程
案例分析：合同管理流程設計
流程違規的(de)案例分析：“金蠶(can)脫殼(ke)”與“冤枉債”

第五講：建立合規管理基本制度
一、編制符合本企業實際的合規章程
1、 合規章程的要點
2、 合規章程的撰寫
二、編撰合規政策與員工手冊
1、 基本撰寫要求
——合規政策示例
2、 員工手冊架構
——員工手冊示例
三、建立合規組織體系
1、 建立體系的五項基本原則
2、 評判合規體系的七個原則
3、 合規組織體系示例
四、合規運行流程
1、 事前預防流程
案例分析：合同風險的事前預防
2、 事中識別流程
案例分析：合同履行中的風控
3、 事后合規管理流程
案例分析：合同爭議的風控
4、 合規運行流程的設計
5、 流程的執行
五、建立實時匿名舉報系統
六、開展員工培訓工作
七、建設合規數據庫(ku)

第六講：合規整改
一、合規整改的性質
1、 與日常合規管理體系的區別
2、 獲得*程度的合規激勵
3、 合規整改針對的對象
4、 監管目的
5、 合規整改方法
二、合規整改的制度構造
1、 認罪認罰，配合調查
2、 補救措施，挽回損失
3、 查處相關責任人
4、 制定針對性整改方案
三、合規整改的強制措施
1、 行政監管
案例分析：對阿里巴巴的處罰
2、 刑事責任的追究
四、合規整改評估報告格式化的五大要素
五、評估報告基本內容架構
1、 合規義務與目標
2、 合規風險評估方案
3、 過往違規事件梳理
4、 評估結果
5、 建議

第七講：ISO37301標準的解讀
一、合規管理的發展歷程
二、ISO37301發布的意義
1、 作為各類組織自我聲明符合的依據
2、 作為認證機構開展認證的依據
3、 作為政府機構監管的依據
4、 作為司法機關對違規企業量刑與監管驗收的依據
三、合規管理原則
四、ISO37301標準主要內容
1、 合規管理體系通用要素框架
2、 識別和分析組織環境的要求
案例分析：北汽股份合規管理體系
3、 領導作用
4、 策劃
問題后的反思：修改流程、完善制度、提升文本質量
5、 支持措施
6、 運行流程
7、 績效評價
8、 改進

第八講：合規專業人員能力培養與提升
一、企業當前遇到的合規突出問題
1、 無視、漠視、輕視合規
2、 合規能力不足
3、 合規地位低下或弱化
4、 合規投入嚴重不足
案例分析：合規人員不能簡單說“不”
二、合規專業人員能力模型
1、 職業操守
2、 通用技能
3、 專項技能
4、 對本公司業務的深入研究
案例分析：在實務中鍛煉能力
1）合同履行中的“移花接木”
2）合同(tong)履行(xing)中的“不安抗辯權”

結束語——合規落地怎么辦
1、 回顧全部課程要點
2、 學員分享學習收獲
3、 互動與答疑

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