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*企(qi)業合規管理(li)辦法課程(cheng)

課程背景：
《*企業合規管理辦法》于2022年10月1日起正式實施。
《合規管理辦法》的頒布實施，必將對提升*企業合規管理和企業經營高質量發展產生重大影響，也會對我國企業的合規管理和監督起到規范性、示范性、方向性的導向作用。
基于(yu)*企業(ye)(ye)、國有企業(ye)(ye)、民營企業(ye)(ye)均(jun)需要(yao)認真學習、積(ji)極實施(shi)和全(quan)面落實或者參照執行《合(he)(he)規管理辦法》，為了幫助企業(ye)(ye)準確理解辦法的涵義并在此基礎上(shang)建(jian)立起(qi)合(he)(he)規體(ti)系(xi)(xi)，本課程從實操的角度出發，對企業(ye)(ye)的合(he)(he)規體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設(she)提出方向性指引。

課程收益：
● 全面深入理解合規管理辦法；
● 了解和認識合規，拓寬認知視野；
● 熟悉(xi)并掌握合規體系(xi)建(jian)設要點。

課程(cheng)對(dui)象：公(gong)司(si)中高級管理人(ren)(ren)員(yuan)、法律事務管理人(ren)(ren)員(yuan)、合(he)規及(ji)風控(kong)人(ren)(ren)員(yuan)

課程大綱
第一講：總則
一、立法目的和依據
1、 央企近年法制建設回顧與法治建設成就
2、 辦法指定的法律依據——應作廣義理解
二、適用范圍
1、 *企業分類
2、 *授權職責
3、 地方國資委參照
4、 案例分析
三、相關概念
1、 大合規的概念
2、 合規風險
3、 合規管理
四、國資委主要職責
1、 考核評價與責任追究
2、 責任追究制度
五、合規管理工作原則
1、 四項原則
2、 案例分析
六、合規管理保障
1、 機構設置
2、 人員能力模型
3、 經(jing)費(fei)與(yu)技(ji)術支持(chi)手段

第二講：組織和職責
一、黨委（黨組）作用
1、 把方向、管大局、促落實
2、 與“三重一大”的契合
二、董事會職責
1、 定戰略、作決策、防風險
2、 四項具體職責
三、經理層職責
1、 謀經營、抓落實、強管理
2、 四項具體職責
四、主要負責人職責
1、 法制建設第一責任人
2、 組織者、推動者、實踐者
五、合規委員會職責
1、 合署辦公、統籌協調
2、 解決重點難點問題
六、首席合規官職責
1、 總法兼任首席合規官
2、 獨立性與履職沖突
3、 專業性與背景薄弱的問題
4、 案例分析
七、業務及職能部門職責
1、 第一道防線
2、 五項具體職責
八、企業監督機構職責
1、 第三道防線
2、 監督、調查(cha)、責任呢追究(jiu)

第三講：制度建設
一、合規管理制度體系
1、 合規管理體系流程
2、 合規管理體系的核心工作
3、 合規管理體系建設12步法
4、 合規制度等級
二、合規基本制度
1、 確立合規章程
2、 編撰合規政策和員工手冊
3、 建立合規組織體系
4、 合規流程
5、 建立實時匿名舉報系統
6、 開展員工培訓工作
7、 建設合規數據庫
三、重點領域制度
1、 反商業賄賂合規手冊要點及手冊實例展示
2、 傳統法律風險
3、 新興法律風險
4、 內控與反舞弊
5、 企業社會責任
四、合規管理制度落實
——對不(bu)合(he)格(ge)、不(bu)合(he)規的(de)改(gai)進流(liu)程(cheng)

第四講：運行機制
一、識別預警
1、 建立預警機制
2、 梳理合規風險
3、 定期更新數據庫
4、 合規風險分析
5、 風險預警
6、 合規風險識別過程
二、合規審查
1、 合規審查嵌入流程
2、 首席合規官的簽字及意見
3、 合規審查的后評估
4、 案例分析
三、合規風險應對
1、 合規風險事件范圍
2、 應對措施和報告程序
3、 案例分析
四、問題整改機制
1、 合規整改的性質
2、 合規整改的對象
3、 監管目的與整改方法
4、 合規整改的制度構造
五、合規舉報機制
1、 建立合規舉報平臺及舉報機制
2、 合規舉報的保護機制
3、 案例分析
六、違規問責機制
1、 完善機制
2、 處理結果和適用規定
七、協同機制
1、 協同運作
2、 避免交叉重復
八、合規內部評價
1、 合規管理評審的基本程序
2、 合規管理評審的基本過程
九、合規考核評價
1、 法治建設的考核項
2、 績效考(kao)核指(zhi)標

第五講：合規文化
一、領導專題學習
1、 合規是自上而下的（37301）
2、 強化合規意識
二、合規培訓
1、 常態化合規培訓機制
2、 合規管理作為必修內容
三、合規宣傳教育
1、 發布合規手冊
2、 簽訂合規承諾
3、 案例分析
四、合規理念
1、 領導員工自覺踐行
2、 接受培訓
3、 對自身合規性負責
4、 培育合規文化

第六講：信息化建設
一、信息化建設
——納入信息系統
二、嵌入流程
1、 梳理業務流程，查找風險點
2、 嵌入式合規風險防控
3、 強化過程管控
三、互聯互通
1、 不同系統的互聯互通，數字共享
2、 案例分析
四、動態監測
1、 大數據手段
2、 實時動態監測
五、實(shi)證(zheng)——反舞弊(bi)合(he)規的數字(zi)化內控

第七講：監督問責及其他
一、違規追責
1、 責任約談的情形
2、 約談的內容
3、 責任追究
二、失職問責
1、 追究責任的兩種情形
2、 處理方式
三、完善制度
四、地方國資委要求
課程復盤與答疑

*企業合(he)規管理辦法課(ke)程