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內部控制制度課程

【課程背景】
全(quan)面風(feng)險(xian)管(guan)理(li)是(shi)從戰略目標制(zhi)定到目標實現的全(quan)過(guo)程(cheng)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)。 近年(nian)來(lai)， 國內(nei)商業銀行(xing)在建立完善風(feng)險(xian)管(guan)理(li)體(ti)系等方面進行(xing)了許多(duo)有(you) 益(yi)的探索。如何借鑒同業成功(gong)經驗， 深(shen)入強化(hua)全(quan)面風(feng)險(xian)管(guan)理(li)體(ti)系與(yu)內(nei) 部控(kong)制(zhi)實施，是(shi)商業銀行(xing)永恒的課題。

【課程目的】
本課程重(zhong)視案(an)例的綜合性分(fen)析，包括商業(ye)銀(yin)行戰略目標和(he)經營目 標、組織架構的再造的配套、銀(yin)行的外(wai)部控制(zhi)(zhi)環境(jing)的背景、業(ye)務(wu)流(liu)程 和(he)管(guan)理流(liu)程的梳理和(he)改善(shan)、風險(xian)排查和(he)風險(xian)識別與評估的技術(shu)分(fen)析等(deng) 因(yin)素對(dui)全面風險(xian)管(guan)理導向型內控體(ti)系模式制(zhi)(zhi)定的影響，將內部控制(zhi)(zhi)五 要素和(he)業(ye)務(wu)層面的控制(zhi)(zhi)內容具體(ti)化(hua)， 使結果變得更加客觀， 更貼近商 業(ye)銀(yin)行的實際狀況(kuang)。

【課程收益】
通過本(ben)課程的(de)學習，學員(yuan)了解內部(bu)控(kong)制(zhi)與風險(xian)(xian)管(guan)理(li)的(de)基(ji)本(ben)理(li)論、 內部(bu)控(kong)制(zhi)的(de)五(wu)個要素、內部(bu)控(kong)制(zhi)與風險(xian)(xian)管(guan)理(li)的(de)方式、各種(zhong)經濟業(ye)務的(de) 內部(bu)控(kong)制(zhi)制(zhi)度的(de)建(jian)(jian)立(li)程序和(he)方法等，為(wei)商業(ye)銀行建(jian)(jian)立(li)和(he)實施內部(bu)控(kong)制(zhi) 制(zhi)度與風險(xian)(xian)管(guan)理(li)提供理(li)論基(ji)礎和(he)操作建(jian)(jian)議(yi)。

【授課對象】
商業銀(yin)行各級管理(li)人員、內(nei)控(kong)人員及相(xiang)關業務崗位人員等

【授課方式】
講解+問答+案例(li)分析(xi)

【課程大綱】
一、風險類型
(一) 銀行風險
(二) 表現形(xing)式

二、風險的定義及其特征
(一)信用風險
(二)市場風險
(三)流動性風險
(四)操(cao)作風險(xian)(五(wu))道德風險(xian)

三、各類風險的關系
( 一)風險的內生性
(二)風險與(yu)收益的對應(ying)關系(xi)不同

四、風險管理的基本原則
(一) 獨立性與開放性統一
(二) 統一性和差別化統一
(三) 控制性和服務性統一
(四) 矩陣(zhen)式和(he)扁(bian)平化統(tong)一(yi)

五、風險的特點及原因
(一)從損失事件主要集中區分析
(二)從損失金額分布情況分析
(三) 從損失事件(jian)數目分析

六、風險管理框架
(一)風險管理的基本原則與架構
(二)風險管理的規(gui)劃與要求

七、風險管理體系與執行
(一)風控環境建設
(二) 風險識別
(三) 風險控制及制度執行
(四) 人員配置與培訓
(五) 監督監管
(六) 信(xin)息溝通

七、建立健全完善的內部控制體系
(一) 內部控制的定義
(二) 內部控制評價
1、三大目標
2、五大要素
3、內部控制措施
4、監督(du)評價與糾正

內部控制制度課程