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強化合規管理課程

培訓背景：
全球經濟步入新的發展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現在企業間的競爭。強化合規管理，建立企業合規管理體系，提升抵御經營風險的能力，是中國企業走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業在經濟全球化大潮中得以行穩致遠的殺手锏和千斤頂。
習總書記高度重視推進企業合規建設，2017年5月，習總書記主持召開*全面深化改革領導小組會議，明確要求企業強化合規管理，建立合規制度。
*國資委出臺了《關于加強*企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》（國資發監督規【2019】101號）具有針對性提出了五個章節十六條的監管意見，對于企業建立健全以風險為導向、合規管理監督為重點的內控體系具有現實指導意義。
2022年8月23日*國有資產監督管理委員會令第42號公布《*企業合規管理辦法》其中規定*企業應當建立常態化合規培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。
《*企業合規管理辦法》于2022年10月1日起正式實施。《合規管理辦法》的頒布實施，必將對提升*企業合規管理和企業經營高質量發展產生重大影響，也會對我國企業的合規管理和監督起到規范性、示范性、方向性的導向作用。基于*企業、國有企業、民營企業均需要認真學習、積極實施和全面落實或者參照執行《合規管理辦法》，為了幫助企業準確理解辦法的涵義并在此基礎上建立起合規體系，本課程從實操的角度出發，對企業的合規體系建設提出方向性指引。
求木(mu)之(zhi)長者(zhe)，必固其(qi)根本；欲(yu)流之(zhi)遠者(zhe)，必浚其(qi)泉源。企(qi)業合規經營不僅有利于再造管理體系，而且(qie)從根本上增強企(qi)業核心競爭力(li)，確保企(qi)業健康(kang)合規發展(zhan)。

培訓對象：
企業(ye)的法務和經營人員(yuan)(yuan)，管(guan)理(li)人員(yuan)(yuan)各類合規相關(guan)人員(yuan)(yuan)

培訓形式：
理論講授+案例分析+視(shi)頻講解+模擬演練(lian)+促動轉(zhuan)化(hua)

培訓大綱：
解密合規四大板塊的內在聯系
1、法務、合規、內控、風險管理的關系: 各自側重點;
2、法務、合規、內控、風險一體化管理的“一體”表現;2、
3、法務、合規、內控、風險一體化的思路;
4、法務、合規、內控、風險一體化管理體系建設的流程。
法務、合規、內(nei)(nei)控、風險一體化管理的(de)內(nei)(nei)在(zai)關(guan)系

具體展開：
隨著企業規模的不斷擴大和業務領域的不斷拓展，企業需要更加全面和有效地管理風險，確保持續穩定的發展。將探討法務、合規、內控、風險一體化管理的內在關系，從“法務是基石、合規是前提、內控是手段、風險是導向、四者一體化”五個方面進行深入剖析。
1. 法務是基石
法務是指企業內部負責法律事務的職能部門或職位，其主要職責是防范企業的法律風險，確保企業合規經營。法務在一體化管理中起到了至關重要的作用，它為企業提供法律支持和保障，幫助企業在業務開展、合同簽訂、知識產權保護等方面避免法律漏洞，避免企業因法律問題遭受損失。
2. 合規是前提
合規是指企業在經營管理過程中遵守國家法律法規、行業規定以及企業自身規章制度等方面的要求。合規管理是企業管理的重要內容之一，它能夠確保企業合法合規經營，提高企業的聲譽和信譽度，避免企業因違規行為遭受處罰和制裁。合規管理需要企業內部各個部門共同協作，而法務部門在其中扮演著重要的角色。
3. 內控是手段
內控是指企業建立一套完善的內部控制體系，旨在防范風險、確保合規經營和保障企業資產安全。內控通過制度建設、流程優化、監督檢查等方式，對企業各項業務活動進行全面覆蓋和監控。法務部門可以通過參與制定內控制度、審核相關流程等方式，為企業內控體系的建設提供專業支持和保障。
4. 風險是導向
風險是指企業在經營管理過程中可能遭遇的不確定性因素，如市場風險、信用風險、操作風險等。風險防控是企業管理的重要內容之一，它能夠幫助企業及時發現并應對潛在風險，避免或減少因風險引發的損失。法務、合規和內控工作都是以風險為導向的，它們共同致力于企業風險的防范和控制。
5. 四者一體化
法務、合規、內控和風險四者之間密不可分，相互關聯，共同構成了企業風險管理的完整體系。法務是基礎，為企業提供法律保障；合規是前提，確保企業合法經營；內控是手段，強化企業內部管理；風險是導向，幫助企業防范潛在風險。四者相互協調、相互促進，形成了一體化的管理模式，有助于提高企業的管理水平和風險防范能力。
在實踐過程中，企業應將法務、合規、內控和風險四者緊密結合，制定出一套完善的制度和流程。通過加強培訓和教育，提高全體員工的法律意識和合規意識，增強其風險防范和控制能力。同時，企業應建立健全監督機制，確保四者一體化管理的有效執行和落實，實現企業的長期穩定發展。
總之，法務、合規、內控和風險一體化管理是企業穩健經營的重要保障，有助于提高企業的競爭力和可持續發展能力。在日益復雜的市場環境中，企業應充分認識到四者的重要性，不斷完善管理體系，以防范風險和應對挑戰，實現企業的長期穩定發展。
重構合規管理管理體系的設計與建設
1、法務、合規、內控、風險一體化管理的設計方案;
2、基于高階架構的法務、合規、內控、風險一體化管理;
3、基于風險三道線的法務、合規、內控、風險一體化管理:
4、法務、合規、內控、風險一體化管理建設過程中的主線;
5、法務、合規、內控(kong)、風(feng)險(xian)一體化(hua)管(guan)理(li)建設過(guo)程(cheng)中的(de)典型案例。

具體展開：
隨著企業規模的擴大和業務領域的拓展，企業需要更加全面和有效地管理風險，確保持續穩定的發展。探討法務、合規、內控、風險一體化管理體系的設計與建設，主要包含“風險識別與評估、內控制度設計、合規管理流程、法務風險管理、監督與糾正機制、信息系統建設、培訓與意識提升”七個方面。
1. 風險識別與評估
風險識別與評估是法務、合規、內控、風險一體化管理體系建設的基礎。企業應通過廣泛收集信息、深入調查和研究，及時發現和識別各種潛在風險。同時，企業應采用定性和定量方法，對各項風險進行評估，明確其對企業的潛在影響，為后續的管理決策提供依據。
2. 內控制度設計
內控制度是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的核心。企業應根據國家法律法規和自身特點，設計出一套完善的內控制度，確保各項業務活動的合規性和有效性。內控制度應包括職責分工、權限設置、審批程序、風險控制等方面，并明確各部門的職責和權限，形成相互制衡、相互監督的機制。
3. 合規管理流程
合規管理流程是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的重要環節。企業應制定一套完善的合規管理流程，確保各項業務活動符合國家法律法規、行業規定和企業自身規章制度的要求。合規管理流程應包括合規風險的識別、評估、應對、監控和報告等方面，并明確各環節的責任部門和任務，確保合規管理的有效執行。
4. 法務風險管理
法務風險管理是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的重要方面。企業應加強法務風險管理，防范和控制因法律風險帶來的損失。法務風險管理應包括法律風險的識別、評估、應對、監控和報告等方面，并明確各部門的職責和任務，確保法律風險得到及時發現和處理。
5. 監督與糾正機制
監督與糾正機制是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的關鍵環節。企業應建立健全監督與糾正機制，確保各項制度和流程得到有效執行和落實。監督與糾正機制應包括內部審計、外部審計、合規審查等方面，并明確各部門的職責和任務，確保發現問題后能夠及時糾正和整改。
6. 信息系統建設
信息系統是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的重要支撐。企業應加強信息系統建設，提高管理效率和質量。信息系統應包括風險管理系統、內部控制系統、合規管理系統、法務風險管理系統等方面，并實現各系統之間的信息共享和數據交互，確保信息的準確性和及時性。
7. 培訓與意識提升
培訓與意識提升是企業法務、合規、內控、風險一體化管理體系的基礎保障。企業應加強培訓與意識提升，提高全體員工的法律意識和合規意識，增強其風險防范和控制能力。培訓與意識提升應包括法律知識培訓、合規培訓、風險管理培訓等方面，并制定培訓計劃和管理辦法，確保培訓效果和質量。
綜上所述，法務、合規、內控、風險一體化管理體系是企業穩健經營的重要保障，有助于提高企業的競爭力和可持續發展能力。企業應從風險識別與評估、內控制度設計、合規管理流程、法務風險管理、監督與糾正機制、信息系統建設和培訓與意識提升等方面加強建設和管理工作，確保一體化管理體系的有效性和可操作性。
國有企業合規管理體系建設的全流程
1、《*企業合規管理辦法》重點解析:
2、國企合規管理體系建設的實施方案;
3、 國企合規管理體系建設的風險評估及合規風險清單:
4、國企合規管理體系建設的機制設計及流程管控清單:
5、國企合規管理體(ti)系建(jian)設的制度編制及崗位合規職責(ze)清單.

具體展開：
隨著國有企業規模的不斷擴大和業務的日益復雜，合規管理變得至關重要。
國有企業合規管理體系建設的全流程，包括以下九個方面：
1. 合規政策制定
合規政策的制定是國有企業合規管理體系建設的第一步。這一階段，企業需根據國家法律法規、行業規定以及企業戰略目標和價值觀，制定符合自身情況的合規政策。合規政策應明確合規管理的基本原則、組織架構、工作職責等內容，為后續的合規管理工作提供指導和依據。
2. 風險評估與識別
國有企業應定期進行風險評估與識別，明確自身面臨的各種合規風險。這一階段，企業需通過收集內外部信息、深入調查研究，識別出潛在的合規風險。這些風險可能涉及商業賄賂、環境保護、稅務合規、信息安全等領域。企業應根據風險發生的可能性和影響程度，對風險進行分類和評估。
3. 合規義務確立
在風險評估與識別的基礎上，企業應明確自身的合規義務。這些合規義務包括但不限于遵守國家法律法規、行業規定、道德準則以及企業內部的規章制度。企業應根據自身業務特點和風險狀況，確定需要履行的合規義務，并制定相應的管理措施。
4. 合規制度設計
合規制度是企業實現合規管理的重要保障。在這一階段，企業應根據合規政策和合規義務，設計相應的合規制度。合規制度應包括但不限于合規風險管理、合規檢查與整改、合規培訓與教育等方面，并明確各部門的職責和任務。同時，企業應確保合規制度與企業的業務特點和發展戰略相一致。
5. 合規培訓與教育
合規培訓與教育是提高員工合規意識的重要手段。企業應定期開展合規培訓與教育活動，加強員工對合規政策、合規義務和合規制度的認識和理解。培訓內容可以包括法律法規解讀、案例分析、行業動態等方面，以提高員工對合規管理的重視程度和應對能力。
6. 合規風險監控
合規風險監控是國有企業合規管理體系建設的重要環節。企業應建立健全合規風險監控機制，通過內部審計、外部審計、監控指標等手段，實時監測企業的合規風險。一旦發現潛在風險或違規行為，應立即采取措施加以處理，確保企業始終保持合規狀態。
7. 合規檢查與整改
合規檢查與整改是保障企業合規管理體系有效運行的關鍵環節。企業應定期進行合規檢查，確保各項合規制度得到有效執行。對于檢查中發現的問題或違規行為，應立即進行整改，并對相關責任人進行處理。同時，企業應根據檢查結果對合規管理體系進行持續改進，提高管理效果。
8. 合規考核與獎懲
合規考核與獎懲是激勵員工積極參與合規管理的重要手段。企業應建立完善的合規考核與獎懲機制，將合規管理成果與員工績效、獎金、晉升等方面掛鉤。對于積極履行合規義務、防止風險事故的員工，應給予相應的獎勵和表彰；對于違規行為或因違規引發的風險事故，應進行相應的懲戒和處理，以示警醒。
9. 合規報告與檔案
合規報告與檔案是記錄和反映國有企業合規管理體系建設全流程的重要手段。企業應定期編制合規報告，總結和分析一段時間內的合規管理工作成果和不足，提出改進措施和建議。同時，企業應建立合規檔案，記錄各類合規管理文件、制度、流程、表單等資料，以便查閱和分析。合規檔案應設專人管理，保證檔案資料的安全性和完整性。
總之，國有企業開展合規管理體系建設需從政策制定、風險評估、制度設計、培訓教育、風險監控、檢查整改、考核獎懲、報告檔案等方面全面考慮和系統規劃，確保企業實現持續、健康、穩定的合規發展。
國有企業合規管理體系建設的落地操作
1、國企合規管理體系如何設計有效?
2、國企合規管理組織體系的落地: 三道防線的設計與職責明確:
3 、國企合規管理流程體系的落地: 合規風險閉環機制:
4、國企合規管理制度體系的落地: 誠信合規手冊與合規管理專項指南:
5、國企合規管理(li)宣(xuan)貫體(ti)系的落地: 合規培訓與合規文化塑造。

具體展開：
隨著國有企業的發展壯大，合規管理逐漸成為企業管理的重要組成部分。為了確保合規管理體系的有效運行，國有企業合規管理體系建設的落地操作，包括以下十個方面：
1. 制定合規政策
國有企業應制定符合自身實際情況的合規政策，明確合規管理的目標、原則、范圍和重點。合規政策應由企業高層管理者牽頭制定，確保各項制度得到有效執行。
2. 明確合規目標
合規管理的目標是確保企業在經營管理活動中符合國家法律法規、行業規定以及企業自身規章制度的要求，防范合規風險。企業應根據自身實際情況，明確合規管理的具體目標，并為實現這些目標制定相應的計劃和措施。
3. 設立合規機構
國有企業應設立專門的合規管理部門，負責全面推進企業的合規管理工作。合規管理部門應與其他部門密切配合，確保合規管理的有效實施。同時，企業應明確合規管理負責人及各級人員的職責與權限，確保職責清晰、分工明確。
4. 招聘合規人員
國有企業應招聘具備合規管理專業知識和實踐經驗的人員，擔任合規管理工作。合規人員應具備較高的法律、財務和管理素質，能夠對企業面臨的各種風險進行評估和應對。企業應重視合規人員的培養和發展，提高其綜合素質和業務水平。
5. 培訓合規文化
國有企業應加強合規文化的培訓和宣傳，提高全體員工的合規意識。培訓內容包括法律法規、行業規定、企業規章制度等方面，以幫助員工認識和理解合規要求。企業應通過培訓、宣傳等多種途徑，培養員工自覺遵守合規要求的意識，促進企業形成良好的合規文化。
6. 開展合規審計
國有企業應定期開展合規審計，確保各項合規制度得到有效執行。審計范圍應覆蓋企業各個業務領域和部門，發現問題及時整改。同時，企業應建立內部審計機制，對合規管理體系的有效性進行評估和改進。
7. 處理違規行為
對于發現的違規行為，國有企業應嚴肅處理。企業應建立健全違規行為處理機制，對違規人員進行嚴肅追責。同時，企業應加強對違規行為的調查和分析，深入挖掘問題根源，防止類似問題再次發生。
8. 持續改進和評估
國有企業應定期對合規管理體系進行評估和改進，確保其適應企業發展的需要。評估工作應由專門機構負責，對企業的合規管理工作進行全面檢查和總結。根據評估結果，企業應對存在的問題進行整改，并制定相應的改進措施，不斷提高企業的合規管理水平。
9. 建立舉報機制
國有企業應建立有效的舉報機制，鼓勵員工及外部相關方積極舉報違規行為。舉報渠道應暢通便捷，對于舉報內容應迅速響應并認真處理。同時，企業應保護舉報人的合法權益，建立舉報獎勵制度，鼓勵員工積極參與合規管理工作。
10. 加強信息披露
國有企業應加強信息披露工作，確保企業各項活動透明、公開。通過定期發布企業年報、社會責任報告等形式，向內外部利益相關方披露企業的合規管理情況。同時，企業應積極回應社會關切，及時公開重大事件和重要決策，增強社會監督力度。
綜上所述，國有企業合規管理體系建設的落地操作需要從制定政策、明確目標、設立機構、招聘人員、培訓文化、開展審計、處理違規、持續改進等多個方面入手。通過不斷加強合規管理，提高企業的競爭力和聲譽，為國有企業的持續發展保駕護航。
國有企業合規案例分析與研討
互動答疑，學習交流
溫(wen)馨提示：本課程為系統課程，根(gen)據(ju)需(xu)求(qiu)情況進(jin)行調整。

強化合規管理課程