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商業賄賂風險培訓

【培訓對象】
采購、商業業務等相關人員

【培訓目標】
通過培訓，使受(shou)訓人員把握企業(ye)合規(gui)管(guan)理制度的流程和要求，規(gui)避風險，懂得(de)如何反腐倡(chang)廉。

【培訓主要內容】
第一部分、銀行業采購合規管理概述
一、采購合規管理
1、什么是采購合規管理
2、采購合規管理的目標
（1）有效降低采購成本，提高運營效率
（2）營造公開、公平、公正、誠信的市場經營環境
（3）促進采購員工廉潔自律、遵紀守法，構建風清氣正、適應市場競爭的國企新面貌
3、采購合規管理的依據
（1）國際準許法
（2）中國采購相關法律
——《采購法》
——《招標投標法》及其實施條例
——《質量管理法》
——《反不正當競爭法》
——《產權法》。。。。。。
（3）國家行政政策通知
（4）銀行采購規章制度和流程
4、采購管理部門合規的職責和要求
5、采購合規(gui)管(guan)理的原則

第二部分、合規的采購管理的方式和要求
一、銀行制定合規采購制度的目的和要求
1、銀行建立采購制度的目標、目的
2、組織管理部門的設立、職責和要求
3、采購管理的原則
二、銀行采購管理的方式
1、采購管理分類
2、采購方式的選擇
（1）招標采購（兩種方式）
（2）競爭性談判
（3）單一來源采購
（4）詢價采購
（5）競爭磋商
（6）其他方式的創新要求
（7）各種采購方式的特點和適用范圍
（8）各種采購的原則和程序
（9）單一來源談判的特點、技巧、策略及案例分析
4、采購計劃的編制與管理
（1）采購計劃的依據
（2）采購計劃的內容
（3）采購計劃的實施
（4）采購計劃的跟進與監督
三、采購程序和規定
1、采購程序的啟動
2、組織采購
3、采購執行與結果
4、案例分析——銀行采購流程控制
四、供應商選擇與管理
1、具有獨立承擔民事責任的能力
2、具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度
3、具有履行合同所必需的設備和專業技術能力
4、有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄
5、參加公司物資采購活動前三年內，在經營活動中沒有因違法經營受到刑事處罰或者責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰的重大違法記錄
6、法律、法規規定的其他條件
7、除上述條件外，采購部門可以根據采購項目的特殊要求，規定供應商的特定條件，但不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇
8、供應商的考核與淘汰
五、采購的驗收管理
六、采購合同管理與文件管理
1、采購合同簽訂要求
2、采購合同風險控制
3、采購合同管理規定
4、采購文件的類型
5、采購文件檔案管理
6、案例分析——銀行采購合同管理中如何規避風險
七、采購監督管理與責任追究
八、案例分析
1、國有銀行——采購管理制度
2、國有銀行(xing)——采購(gou)交(jiao)易行(xing)為規(gui)定

第三部分、商業的合規行為規范與供應商的合規性評價
1、交易中應遵循的道德行為
（1）廉潔自律
（2）對公司的忠誠
（2）公正地對待你要接觸的人
（3）忠于職守、敬業
（4）誠實
（5）感恩
2、正確對待商業禮物、娛樂和款待
3、正確處理供應商關系
（1）應該有道德地對待供應商
（2）供應商也應該有道德地對待客戶
（3）雙方誠信
4、防止出現不道德的行為
（1）采購者、采購組織與供應商自律，遵守道德底線
（2）通過制度和程序來規范行為
5、國際道德準則
（1）所有商業關系無論組織內外，保持最高誠信標準
（2）拒絕不適當商業做法，不得以權謀私
（3）獲取并保持與時俱進的技術知識和行為標準，提高業務水平和技能
（4）培養自己團隊中可能最高業務能力
（5）優化所能利用的資源，以便為組織謀求*利益
（6）遵守所在國法律／規章／精神及合同義務
6、供應商的合規性評價
（1）資信評價
（2）行為能力評價
（3）特殊要求評價
7、案例分析
（1）企業采購合規管理制度
（2）企(qi)業(ye)采購交易行為規定

第四部分、如何正確規避商業賄賂的風險
一、加強采購人員職業品德修養教育
1、拒絕借口、使命必達，堅守工作中的責任
2、服從、敬業、忠誠和感恩
3、保持陽光心態,快樂地工作
4、超越于雇傭的關系，與企業一起成長
5、廉潔自律——在誘惑面前
6、虛心和細心——認真是細心的根本
7、遵守紀律——公司的規定、規范和流程
二、做好內部監督、審計工作
1、采購決策的審查及審核的重點和技巧
2、如何審查采購計劃，應用的技巧和工具
3、采購管理的審查重點，應用工具和技巧
4、采購方式的審查重點和難點
5、采購支出及應付賬款的審查重點和難點分析
6、采購合同的審查重點
7、案例分析：如何審計合同條款的要求規避法務風險
三、合規性內部審計工作注意問題
1、加強組織領導，做好宣傳
2、建立制度，做好基礎工作
3、突出審計重點和內容
4、明確審計的程序和方法
5、做好組織協調，形成價格審計合力
6、履行責任把好采購成本關
7、案例分析：采購價格審(shen)計做法和技巧

第五部分、反腐敗反賄賂體系建立與實踐
一、采購作弊方式及如何防范
1、虛列采購——嚴格查核原始憑證的真實性、合法性
2、押金抵物——向客戶收回的保證金低作采購材料入賬
3、有單無貨——開假入庫單報賬
4、涂改票據——向供應商取證
二、采購回扣現象和杜絕措施
1、什么是回扣？
2、回扣產生和原因
（1）賣方非法爭取業務
（2）賣方非法提高利潤
3、回扣的支付方式
（1）現金賄賂
（2）非現金賄賂
4、賣方企業欺詐的促成因素
（1）買方企業自身存在欺詐行為或不道德行為
（2）買方企業靈敏度低
5、賣方企業欺詐的審計線索
（1）買方企業員工的奢華生活方式
（2）對賣方企業欺詐沒有設立良好的防范制度
（3）不正當的單一的供貨渠道
（4）其他賣方企業的抱怨和申訴
（5）賣方企業與買方企業員工之間的親密關系
（6）經常發生但卻一直得不到解決的對賣方企業產品的投訴
三、如何防止暗箱操作與建立機制
1、三分一統
2、三統一分
3、三公開兩必須
4、五到位、一到底
5、全過程、全方位的監督制度
四、現場分組討論：
1、為什么說采購人員容易出事？
2、如果如何來控制采購人員腐敗行為？
五、案例分析：中國銀行(xing)某(mou)分行(xing)——建立(li)的倒查(cha)的機制分享

商業賄賂風險培訓