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合規管理體系課程

課程背景：
較近幾十年，社會和各國都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，陸續出臺和修訂了很多法律法規，如*《反海外腐敗法》、《針對機構實體聯邦量刑指南》、《薩班斯法案》；英國《反賄賂法案》；中國《反壟斷法》、《反不正當竟爭法》等。企業一旦違規將面臨聲譽損害、高額賠償，甚至刑事處罰等嚴重后果。所以，合規管理就成為企業應對監管要求和社會公眾期望的必然措施。
標準化組織在2021年4月13日(ri)發布了ISO37301:2021《合規(gui)(gui)管理(li)(li)體(ti)系(xi)要求及使用指南》，對(dui)于全世界(jie)以及中國廣大企業的(de)(de)(de)合規(gui)(gui)管理(li)(li)來說(shuo)具有里程(cheng)碑式的(de)(de)(de)意義。該(gai)標準是在ISO19600:2014合規(gui)(gui)管理(li)(li)體(ti)系(xi)指南的(de)(de)(de)基礎上進行的(de)(de)(de)修改和完善，為(wei)當前愈(yu)(yu)來愈(yu)(yu)嚴(yan)酷的(de)(de)(de)經營(ying)環境下運營(ying)的(de)(de)(de)廣大企業提供了合規(gui)(gui)管理(li)(li)方面的(de)(de)(de)指南，同時(shi)也為(wei)企業證明自(zi)己(ji)的(de)(de)(de)合規(gui)(gui)管理(li)(li)水平提供了依(yi)據。

課程收益：
了解合規管理的發展；
了解合規管理的原則；
了解建立ISO37301:2021合規管理體系的步驟；
了解ISO37301:2021合規管理體系要求；
了解合規義務與風險評價的思路與方法；
了解(jie)ISO37301:2021內部審核的流程與方法(fa)；

參訓對象：
企事業單位、國有大中型企業負責人；
外資機構及其他國內企業的較高管理者、合規官；
中小型企業中高層管理人員及各部門負責人。
對(dui)合(he)規(gui)管理感興趣的人員(yuan)。

授課形式：
 知識講解、案例分析討(tao)論(lun)、角色演(yan)練(lian)、小組討(tao)論(lun)、互動交流、游戲感悟、頭腦風(feng)暴(bao)、強調學(xue)員(yuan)參與。

課程大綱：
一、 合規管理體系基礎知識
1、合規管理的發展；
2、合規管理的原則
3、建立合(he)規管理體系的步(bu)驟；

二、ISO37301標準內容
1 范圍
2 規范性引用
3 術語和定義
4 組織環境
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關方的需求和期望
4.3 確定合規管理系統的范圍.
4.4 合規管理體系
4.5 合規義務
4.6 合規風險評估
合規風險識別與評估案例分享
5 作用
5.1 和
5.1.1 冶理構和較高管理者
5.1.2 合規文化
5.1.3 合規治理
5.2 合規政策
合規政策案例分享
5.3 角色，職責和權限
5.3.1 冶理構和較高管理者
5.3.2 合規團隊
5.3.3 管理層
5.3.4 員工
6 策劃
6.1 應對風險和機遇的措施
6.2 合規目標及其實現的策劃
6.3 變更的策劃
7 支持
7.1 資源
7.2 能力
7.2.1 總則
7.2.2 雇傭過程
7.2.3 培訓
7.3 意識
7.4 溝通
7.5 成文信息
7.5.1 總則
7.5.2 創建和更新
7.5.3 成文信息的控制
8 運行
8.1 運行的策劃與控制
8.2 建立控制和程序
8.3 舉報程序
8.4 調查程序
9 績效評估
9.1 監測，測量，分析和評估
9.1.1 總則
9.1.2 合規績效的反饋來源
9.1.3 指標制定
9.1.4 合規報告
9.1.5 記錄保存
9.2 內部審核
9.2.1 總則
9.2.2 內部審核方案
9.3 管理評審
9.3.1 總則
9.3.2 管理評審輸入
9.3.3 管理評審結果
10 改進
10.1 持續改進
10.2 不符合和糾正措施
10.3 持續改進

三、ISO37301內部審核
1、審核基礎知識；
2、審核方案管理；
3、實施審核；
4、審核員能力評價。

四、考試

合規管理體系課程