《如何成為一家合規的上市公司》
講師：劉光耀 瀏覽(lan)次(ci)數：2566
課(ke)程描述INTRODUCTION
成為合規的上市公司
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課(ke)程大綱Syllabus
成為合規的上市公司
【課程背景】
伴隨著中國經濟發展的減速，國內企業在市場競爭的環境下，面臨人力成本、環境成本、融資成本的增加，眾多企業面臨生死存亡的境地。企業如何轉型？如何融到錢？如何留住核心員工?如何建立自己的競爭優勢？成為企業生存、發展的痛點。
眾多企業對上市缺乏系統的思考，沒有充分認識資本市場的結構和邏輯，認為上市后就可以有大把的資金、大量的訂單、大步的發展，殊不知資本市場的險惡。上市只是企業戰略的一部分，是企業發展的另一個階段的開始，如何充分制定上市計劃？如何做好上市前、上市中、上市后的管理？如何利用資本市場的實現企業的價值管理？如何進行投資者關系管理？如何完善企業的治理結構？。。。。。。成為企業家爭相尋找、探索、學習的目標。
《如何成為一家合規的上市公司》是培訓講師劉光耀先生經過多年的實踐經驗和潛心研究，將自己和團隊服務過的企業案例加以提煉，總結開發了實用性極強的《資本能量》的系列培訓課程，通過案例復盤將大量的案例中的因果關系清晰的梳理，使過程情景再現，將學員帶入其中，直接面對上市企業困惑，規范上市企業的管理，拓展企業的思路，突破發展瓶頸、推進組織變革、提升管理效率、建立核心競爭力，是幫助企業發展、合規性、提升企業融資能力、保障企業持續發展的經典課程。
【課程收益】
1、 初步了解上市公司的定位以及董辦和董秘的職責及其重要性；
2、 掌握投資者關系管理的基本原則；
3、 充分了解上市企業面臨的機會和風險；
4、 挖掘企業的潛在價值，打造核心優勢；
5、 掌握產融互動的原理和價值管理的基本方法；
6、 了解上市企業資本運作的方式；
【課程對象】企業中高層干部
【課程大綱】
一、 上市公司和非上市公司有哪些區別？
1、 公司治理
2、 組織機構
3、 信息管理
4、 財務管理
5、 價值管理
二、 公司治理風險及防范
1、 定義
－公司治理制度設計不合理
－運行機制不健全
－有一定的潛伏期
2、 公司治理風險&管理風險
－公司治理風險更多與制度設計有關
－管理風險
3、 公司治理風險表現形式
－股東之間的風險
－股東大會、董事會及監事會治理風險
－經理層治理風險
4、 公司治理風險成因分析
－股權結構不合理
－治理結構不合理
－外部環境的影響
5、 公司治理風險的防范對策
－優化股權結構
－完善公司治理結構
－建立對經理層的長期激勵制度
－完善資本市場，真正發揮股東功能
－積極培育和發展經理人市場
－完善法律法規，加大執法的力度
－加強中介機構的監管力度，強化信息披露制度
－完善債權人治理
三、 如何做好上市企業合格的董秘？
1、 董秘與其他秘書有何不同?
－地位不同
－工作職責和內容不同
－工作對象不同
2、 董秘應具備什么能力？
－市值管理能力：
－戰略企劃能力：
－投資管理能力：
－品牌管理能力：
－公關管理能力：
3、 董秘應具備的法律思維體系
－相關法律
－相關行政法規和法規性文件
－相關司法解釋
－相關部門規章和規范性文件
4、 董秘應具備的財稅體系
－會計要素
－財務三表
■ 資產負債表
■ 利潤表
■ 現金流量表
－稅收籌劃
充分了解業務特點：收入構成，確認原則
成本構成：會計準則下，各項費用對稅收的影響
政策解讀：企業所得稅、增值稅方面的各項優惠政策
5、 董秘如何進行信息披露
－上市公司信披制度體系和主體責任
■ 上市公司信息披露制度體系
－國家法律
－行政法規和法規性文件
－部門規章和規范性文件
■ 信披主體責任
－關聯者圖譜
－信披應把握的原則及披露內容
披露原則：真實、準確、完整、及時、公平
－披露標準：
－定性標準
－定量標準
披露內容：強制性 、自愿性披露
－強制性信息披露體系圖
－非交易事項的披露體系圖
－如何披露？
披露主體： 上市公司、股東等信息披露義務人
披露形式： 臨時報告、定期報告
披露時點： 及時（首次披露、 后續進展披露 ）
披露方式： 分階段披露
披露媒介： 指定報紙、指定網站
－信披工作重點及監管關注
重點關注事項：
－關聯交易管理
－定期報告
－按期、如實回復交易所問詢
－媒體報道
－權益變動管理
注意事項：
－控股股東增持上市公司股份
－控股股東、董監高減持上市公司股份
－持股變動期間限制*監管規定
－信息披露：三查七對
四、 上市企業如何做好投資者關系管理？--4R管理
1、 上市公司投資者管理制度
2、 媒體關系管理（MR）
－輿情實時監控
－財經媒體溝通
－媒體危機防范
－媒體環境優化
3、 機構研究員關系管理（AR）
－分析師關系管理系統
－四大分析師平臺
■ 產業分析師
■ 證券分析師
■ 私募分析師
■ 公募分析師
4、 投資者關系管理（IR）
－對投資者進行市場預期管理：
■ 短期保守
■ 中期客觀
■ 長期樂觀
－融合分析師和投資者意見
－打造投資者平臺
－公司股東關系維護
－市值管理
5、監管關系管理（RR）
－企業與政府關系
－了解大趨勢和政府發展的意圖
－使企業得到政府的理解、支持和幫助
－及時反饋，及時準確真實的披露信息
－遵守資本市場的相關法律法規要求
－正常溝通，注重法律底線
五、 上市企業如何進行的價值管理？
1、 影響市值的三大因素
－市場選擇
－股市波動與周期
－企業特性與個性
2、 市值管理的邏輯
－價值挖掘
－價值塑造
－價值傳播
－價值實現
六、 上市企業如何做好產融互動？
1、 產業的周期
－SCP模型
2、 企業的生命后期
－初創期、成長期、快速發展期、穩定期、衰退期
3、 資本類型和企業周期
－VC、PE、PRO-IPO、PIPE、夾層基金、并購基金
4、 產融互動
－產融互動模型
七、 上市企業如何規范資本運作？
1、資本運作的內容
－資本運作的分類
－資本運作的特征
－資本運營與資產運營的關系
2、資本運作的五種主要方式
－基于企業結構變化
合并/托管/收購/兼并/分立/重組/戰略聯盟
－基于企業資產整合
剝離/置換/出售/轉讓/資產證券化/債券
－基于企業股權變化
IPO/借殼上市/配股/增發/轉讓股權/送股/轉增/回購/MBO
【案例】新浪MBO案例分析
－基于企業融資戰略
PE/VC/融資租賃
－基于企業商業模式
BOT/BT/特許經營
【案例分析】永恒能源EMC
成為合規的上市公司
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/263188.html
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