企業內控管理與風險評估
講師：屠建清 瀏覽次數：2583
課程描述INTRODUCTION
企業內控(kong)管(guan)理(li)課程(cheng)
培訓講師：屠建清
課程價格：￥元/人
培訓天數：2天
日(ri)程安(an)排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業內控管理課程
課程背景
2008年(nian)5月，我國的(de)《企業內部控制(zhi)基本規范》（以下(xia)簡稱內控規范）由財政部、證(zheng)監(jian)會(hui)、審計署、銀監(jian)會(hui)、保監(jian)會(hui)等五部委(wei)聯(lian)合(he)發布，2009年(nian)7月1日起，上市公(gong)司全部實施(shi)新的(de)基本規范。
2010年5月(yue)，財(cai)政部、證監會、審(shen)計署、銀監會、保(bao)監會等五部委聯合發布了(le)由(you)《企業內(nei)部控制(zhi)應用指(zhi)引》、《企業內(nei)部控制(zhi)評(ping)價指(zhi)引》和《企業內(nei)部控制(zhi)審(shen)計指(zhi)引》三部分組成的(de)《企業內(nei)部控制(zhi)配套指(zhi)引》，2011年1月(yue)1日(ri)起首先(xian)在境內(nei)外同時上市(shi)的(de)公司施行。
風險(xian)無時不(bu)有、無處不(bu)在，是企業(ye)生存發展(zhan)的一(yi)大(da)危害。正(zheng)確地識別風險(xian)、分析和(he)
評估(gu)風(feng)(feng)險，針對(dui)不同性質(zhi)的(de)(de)風(feng)(feng)險，實(shi)施不同的(de)(de)應對(dui)策略(lve)，才能有效規避(bi)和(he)防(fang)范風(feng)(feng)險。
隨(sui)著(zhu)我國(guo)市場經(jing)濟的(de)飛(fei)速發展，企(qi)業面臨的(de)風(feng)險(xian)越來越多(duo)。企(qi)業內部(bu)控制與(yu)風(feng)險(xian)管
理(li)是(shi)預(yu)測未來可(ke)能出現偏離經營目標的損失，并(bing)針對(dui)預(yu)測前景(jing)制定(ding)規避和(he)防范(fan)風險損失的一門(men)(men)科(ke)學(xue)，是(shi)應對(dui)當今(jin)世(shi)界(jie)千變(bian)萬化、風險叢(cong)生(sheng)的新(xin)科(ke)學(xue)，是(shi)經營者必須掌握的一門(men)(men)新(xin)型(xing)的管理(li)科(ke)學(xue)。
課程(cheng)收益(yi)：
通過(guo)培訓，能使(shi)學員(yuan)把握企(qi)業(ye)(ye)管(guan)理(li)者(zhe)必(bi)備的(de)(de)(de)十大實施理(li)念，充分了解傳媒行業(ye)(ye)內控的(de)(de)(de)特征(zheng)和風(feng)(feng)險(xian)(xian)產(chan)生的(de)(de)(de)原因，掌握企(qi)業(ye)(ye)主要環節的(de)(de)(de)內控缺陷、風(feng)(feng)險(xian)(xian)識(shi)別、風(feng)(feng)險(xian)(xian)分析、風(feng)(feng)險(xian)(xian)評價和風(feng)(feng)險(xian)(xian)應(ying)對策略的(de)(de)(de)實施技(ji)能，以及風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)持(chi)續改進的(de)(de)(de)方法和能力。
課程時間(jian)：2天(tian)，6小時/天(tian)
授(shou)課對象：業(ye)務人(ren)(ren)員(yuan)、財務人(ren)(ren)員(yuan)和(he)相關中高層及(ji)崗位
授(shou)課方式：故事導(dao)入(ru)、講(jiang)授(shou)、案例分析、課間活動(dong)、討論提問、互動(dong)點評(ping)、課程總結(jie)
課(ke)程內(nei)容：
導入 企業(ye)管理(li)者必備的(de)十大(da)實施理(li)念
第一講 組織架構內控(kong)管理
一、案例
（一）海爾集團組(zu)織架構
（二）中(zhong)航油（新加坡(po)）期權(quan)交易巨(ju)虧(kui)案(an)
二、關(guan)于組(zu)織架(jia)構指(zhi)引的主要內容
三、關于組織架構的設計
四(si)、關(guan)于組織(zhi)架構(gou)的運行
本(ben)講互動與答疑
第二講 發展(zhan)戰略內控管(guan)理(li)
一(yi)、案例(li) 海爾集團發展戰(zhan)略
二、如何制定發展戰略
三(san)、如何實施(shi)發展戰略
四、如何實現發展戰略轉(zhuan)型
本講互動與答疑
第(di)三講 企業(ye)文化內(nei)控管理
一、案(an)例
（一）騰訊(xun)的企業(ye)文(wen)化(hua)
（二）聯想集團企(qi)業文(wen)化(hua)建(jian)設
（三）全球知名企業核心(xin)價(jia)值觀
二、如何打造優秀的企業文化
三(san)、如何解決(jue)并購重組中的(de)文化整(zheng)合
四、如何(he)實現企業文(wen)化(hua)創新
本講互動(dong)與答疑
第四講 資金(jin)活動內控管理
一(yi)、案(an)例 千萬(wan)元資金缺口，遷出內(nei)部控制驚天漏洞
二、資(zi)金活(huo)動控制的總體要(yao)求
三、籌(chou)資活動控制
四、投(tou)資活動的控制
五、資金運營活(huo)動的(de)控制
本講互動與答疑
第五講 采購業務內控管理
一、案例 百(bai)萬美金(jin)購買,僅用(yong)2個月(yue)——貨物是(shi)真是(shi)假?
二、主要風險(xian)及其管控措(cuo)施
三、會計控(kong)制
本(ben)講互(hu)動與答疑
第六講 資產內(nei)控管(guan)理
一、案例
（一）利(li)用(yong)職務(wu)之便(bian)騙取國有財產64萬元
（二）YXY商場的無(wu)形資(zi)產風險控制
二(er)、存貨控(kong)制
三(san)、固定(ding)資產控制
四、無(wu)形資產(chan)控制
本講互動與答(da)疑
第(di)七講(jiang) 銷售業務內控管理
一、案例 銷售貨款討(tao)債不成,如何處置(zhi)左右(you)為難(nan)
二、銷售業務(wu)主要(yao)風險(xian)點
三、銷(xiao)售(shou)計劃管控措施(shi)
四、客戶開發與信用管控措施
五、銷(xiao)售定價管(guan)控(kong)措施
六、訂立銷售合(he)同管控措施
七、發貨管(guan)控措施(shi)
八、會計系統控制
本講互動與(yu)答疑
第(di)八講 工程項目內控(kong)管理
一、案例 承(cheng)包(bao)方前期(qi)考察不充分,被迫(po)終(zhong)止跨國承(cheng)建合同
二、工程立項主要風險(xian)點及管控措施
三、工程建設主(zhu)要風險點及管控(kong)措施
四、工程(cheng)驗收主要(yao)風險點(dian)及管(guan)控(kong)措施
本講互動(dong)與(yu)答疑
第九講 擔保(bao)業務內控(kong)管理(li)
一、知識鏈接 知識鏈接:反擔(dan)保
二、擔(dan)保業務關鍵(jian)控制點(dian)和主要控制措施
本講互動與(yu)答疑
第十(shi)講 業(ye)務外包內控管(guan)理
一、案(an)例(li) 耐克的奧(ao)妙(miao)
二、各環節的主要風險點(dian)及(ji)管控措施
本(ben)講(jiang)互動與(yu)答疑
第十一講 財(cai)務報告內控管理
一、案(an)例(li) 格(ge)林(lin)柯爾,冷得夠(gou)徹底
二、財務報告編制階段的主要(yao)風險點及(ji)控制措(cuo)施
三、財(cai)務(wu)報(bao)告對外提供階段的主要風險點及控(kong)制措(cuo)
本講互(hu)動(dong)與答疑
第(di)十二講(jiang) 合(he)同內控管理
一、案(an)例 合同詐騙
一、合同(tong)管理的總(zong)體要求
二、合同各環節的主要風險點及管控措施
本講互動與答疑(yi)
第十三講 內部信(xin)息傳遞(di)內控管(guan)理
一、內(nei)部(bu)信息傳(chuan)遞的總體要(yao)求(qiu)
二(er)、內部信息傳遞流(liu)程的主要風險點及管控措施
本(ben)講互動與答疑(yi)
第十(shi)四講 信息系統(tong)內控管理
一(yi)、信息系統內部(bu)控(kong)制(zhi)概述
二、信息系統(tong)的(de)運行與維護
本講互動與答疑
第十五講 風險(xian)評估(gu)概(gai)述(shu)
一、風險評估(gu)的概(gai)念
二、風險評(ping)估(gu)的任務
三、風險評估(gu)的內容(rong)
四(si)、風險評估過程中需注(zhu)意(yi)的問(wen)題
五、風險評估與(yu)事件之間的關聯(lian)性
六、風險評估的三種可行途徑
七、風險評(ping)估的三大環節
本(ben)講互動與答疑
第十六講 風險評估的常用方法
一、風(feng)險(xian)衡量方法
二、識別風險的技術(shu)
三、風險的(de)定(ding)量分析(xi)
四、風險動因分析方法
五、影響(xiang)和頻率記分卡
六、情景(jing)分析法
七、壓力(li)測試法
八、風險驅動因素圖
九、風險結果(guo)描述(shu)方法
本講互動與答(da)疑
第十七(qi)講 風險評(ping)估操作
一、風險記錄
二、內在風險評(ping)估
三(san)、剩(sheng)余風(feng)險評(ping)估
四、風險評估反應
五、風險識別與評估
本講(jiang)互(hu)動與答疑(yi)
第十八(ba)講 案例分析
案(an)例(li) 中航油風險評(ping)估
第十九講 全面互動答疑與課程總結
企業內控管理課程
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/225528.html
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- 屠建清
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