企業內部控制和風險管理
講(jiang)師：殷(yin)俊 瀏覽次(ci)數(shu)：2589
課程描述INTRODUCTION
企業內部控制和風險管理培訓
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(ye)內(nei)部控制和風(feng)險管理培訓(xun)
課程大(da)綱
一．我國(guo)企業內(nei)部控制(zhi)和(he)(he)風(feng)險(xian)管理(li)的背景(jing)和(he)(he)形勢
1．企業內部控制和風險管理的歷史背景(jing)
（1）COSO內部控制整(zheng)合框架
（2）COSO風險管理(li)整(zheng)合框(kuang)架
（3）五部委《企業內部控制基本(ben)規范(fan)》
（4）國資委《*企業全面風險(xian)管理指引》
（5）ISO-31000風險管理標準(zhun)
2．企業內部控(kong)制和風險管理(li)的現實背景(jing)
（1）國內外經濟形勢對企業風險管理提出(chu)挑戰
（2）企業目(mu)前面臨的宏(hong)觀(guan)經濟環(huan)境
（3）企(qi)業面臨(lin)的微觀經營環(huan)境
（4）企業內部經營要素的(de)狀況
3．企(qi)業(ye)風險管理，大風起(qi)于青萍之末
（1）我們生活的世界越來越不確定
（2）各類風險(xian)事件展示——前車(che)之(zhi)鑒、后事之(zhi)師
（3）風(feng)險(xian)管理(li)背后的推(tui)動(dong)力(li)
（4）風險管理(li)勢(shi)在(zai)必行
二．企業風險管理——構筑安全的防火墻
1．風(feng)險管理的戰略(lve)和規(gui)劃
2．風險管理的目(mu)標(biao)和(he)流程
3．風險管理的(de)人員和組織(zhi)體(ti)系
4．風險管理信(xin)息系統和文化
5．風(feng)險(xian)管理的預算和治理
6．風險管理的資源和動力系(xi)統
7．風(feng)險(xian)(xian)預警與風(feng)險(xian)(xian)指(zhi)標
8．風(feng)險管(guan)理的制度和檔案
三．企業風險管理的核(he)心(xin)問(wen)題（相關案例分析、互動(dong)研(yan)討）
1．企業風險管理成熟的標志(zhi)
2．企業(ye)風險管(guan)理要成為(wei)什(shen)么
3．企(qi)業風險管理(li)的最(zui)終落腳點(dian)
4．企業風險管(guan)理的(de)實質
5．企業(ye)風險管理(li)始終關注的兩(liang)個問題(ti)
6．企業風險管(guan)理的四大保障
7．企業(ye)風險管理(li)是(shi)綱——全(quan)面的風險管理(li)
四．企業內(nei)部控制
1．內部控制(zhi)的理念
（1）COSO的內部控制整(zheng)合框架(jia)包括哪些內容
（2）內部控制的目標(biao)
（3）建立與實施(shi)內部控制應(ying)當遵(zun)循的原則
（4）實施有(you)效內部(bu)控(kong)制的(de)關(guan)鍵要素
（5）內部控制的(de)框架
2．總體內部(bu)控制的(de)結構（選擇(ze)相應的(de)風險(xian)進行分析）
（1）內部控(kong)制的總則
（2）制定(ding)控(kong)制流程
（3）編制控制矩(ju)陣
（4）設置權限指引
（5）組(zu)織檢查評價
（6）體會(hui)內部控(kong)制的效果
（7）內部控制的附(fu)則
3．內(nei)部控制管理系統的核心制度（相關案(an)例分析、互動研(yan)討）
（1）重大風險預警制度(du)
（2）內控(kong)報(bao)告(gao)制度
（3）內控批準制度(du)
（4）內控責任制(zhi)度(du)
（5）內控審計檢查制度
（6）內控考核評價制度(du)
（7）健(jian)全(quan)以總法律顧(gu)問制度為核(he)心(xin)的法律顧(gu)問制度
（8）內控崗位授權制度
（9）重要崗位(wei)權(quan)力制衡制度
4．內部控(kong)制的內容以及實務操作（選擇(ze)相應的風險進行分(fen)析）
（1）內部環(huan)境(jing)及其要素
（2）風(feng)險評估及其步驟
（3）控制活動及其(qi)措施
（4）信息(xi)與溝通及(ji)其(qi)要求
（5）內部監督及(ji)其程(cheng)序
5．內部控(kong)制的主(zhu)要做法(fa)（選擇(ze)相應的風險進行分(fen)析）
（1）企業(ye)風(feng)險管(guan)理(li)的核(he)心問題(ti)
（2）評估風(feng)險管控現狀(zhuang)
（3）確定內控體(ti)系(xi)的具體(ti)建設階段
（4）構建內控體系的基礎框(kuang)架
（5）開展自我評(ping)估和年度評(ping)估，實施管理改進
（6）推進內控(kong)體(ti)系建設向縱(zong)深(shen)發展(zhan)
五(wu)．企業風(feng)險管(guan)理的(de)實務(wu)操(cao)作（即建立企業風(feng)險管(guan)理體系(xi)）
（相關案例分析、互動研討）
1．收(shou)集企(qi)業(ye)風(feng)險管理的初(chu)(chu)始信息(xi)（不(bu)同的企(qi)業(ye)有(you)相應的初(chu)(chu)始信息(xi)）
（1）戰(zhan)略信息
（2）財務信息
（3）市場信息
（4）運營信息
（5）法律信息(xi)
2．企業(ye)風險管理的總(zong)體規劃
（1）基礎(chu)建設階段
（2）體(ti)系設計階段(duan)
（3）運行調試階段
（4）全面(mian)推廣(guang)整合提升階段
（5）開展全面風險管理體系認證
（6）全面風險管理體系的評審
3．企業風(feng)險評(ping)估和度量
（1）風險識別（根據不(bu)同(tong)企業(ye)和行業(ye)識別不(bu)同(tong)的風險）
1）風險管(guan)理的方(fang)法(fa)（三種方(fang)法(fa)）
2）項目準(zhun)備
3）權限分配
4）風險點導(dao)入
5）識別確(que)認
（2）風險分析（選擇相應的風險進行分析）
1）風險管(guan)理(li)的(de)技術（八(ba)種技術）
2）識(shi)別(bie)結果匯(hui)總
3）風(feng)險動(dong)因分析和(he)分布分析
4）可(ke)能性(xing)和影響(xiang)程度分析(xi)
5）風險(xian)結(jie)構分析和風險(xian)屬(shu)性分析
6）風險相關性分析(xi)
（3）風(feng)險(xian)評價（選擇相應的風(feng)險(xian)進行分析）
1）財(cai)務(wu)工具和(he)非(fei)財(cai)務(wu)工具
2）設定(ding)評價指標
3）明確權重
4）風險地(di)圖
4．制定(ding)企(qi)業風(feng)險管理的策略（選擇相應的風(feng)險進行(xing)分析(xi)）
（1）風險回避
（2）風險減少
（3）風(feng)險(xian)轉移
（4）風險(xian)接受
（5）風(feng)險對沖
（6）如何選擇不同的風險管理策(ce)略
（7）控制策略(lve)和財務策略(lve)
5．實施企業風險(xian)(xian)管理的(de)方(fang)案(an)（選擇相(xiang)應的(de)風險(xian)(xian)進行(xing)分析）
（1）風險管(guan)理的內部控制方(fang)案
（2）風險管理的全面方案(an)
6．企業剩余風險的管理
——剩(sheng)余風險管(guan)理的最終目標
7．企業風險(xian)管理的監督與改(gai)進（選擇相(xiang)應的風險(xian)進行分析）
（1）持續監督(du)
（2）單獨評價
（3）報告缺陷
（4）壓力測試
（5）返(fan)回測試
（6）穿行(xing)測(ce)試
（7）風險控制
（8）自(zi)我評估
8．建立健全企業風險管理的(de)組織體系(xi)
（1）規(gui)范的法(fa)人治(zhi)理結構和議事規(gui)則
（2）組織機構(gou)設(she)置與(yu)權責分配
（3）優(you)化(hua)治理結(jie)構，加強三(san)道(dao)防線(xian)
（4）發揮風險管理機構核心作用，完善風險管控機制
9．完善企業風險(xian)管理的信(xin)息系統
（1）內部(bu)(bu)信(xin)息(xi)(xi)和(he)外部(bu)(bu)信(xin)息(xi)(xi)
（2）信息的(de)溝通與反饋
（3）風(feng)險(xian)管理信息系統(tong)的工作流程(cheng)
（4）風險(xian)管理信息系統的價值(zhi)
（5）風險管理中(zhong)的(de)IT治(zhi)理
10．培育(yu)企(qi)業風險管理文化
（1）風(feng)險(xian)管理理念
（2）風(feng)險控制行為
（3）風險(xian)道德標準
（4）風險管(guan)理環境
六．如何編寫企業風險(xian)管理報告(gao)（相關案例分析、互動研討）
1．第一(yi)思路：按照相(xiang)關文件的(de)框(kuang)架
2．第(di)二思路：
（1）對企業已經存(cun)在的風險早發(fa)現早治療
（2）對企業可能發生的風險防患于未然
（3）企業(ye)風險管理現狀及(ji)規劃全程梳理
（4）制定并(bing)實(shi)施企業風險管(guan)理工作(zuo)的計劃
3．第三思(si)路：依據企(qi)業(ye)自身情(qing)況獨創
七．風險管理效果的有效性測試（相關案例分析、互動研討）
1．計(ji)劃(hua)測(ce)試(shi)工作
2．各運行職能部門和業務單位的配(pei)合工作
3．召(zhao)開測試階段項目(mu)啟動會議
4．運行有效性測試(shi)
5．分(fen)析測試結果
6．編寫測(ce)試報(bao)告(gao)
7．召開測試項目結(jie)束(shu)會議
八(ba)．建(jian)立健全(quan)企業(ye)風險管(guan)理制度（相關案例分析、互動研(yan)討）
1．梳理企業各項制度(du)
2．制(zhi)度結構體系(xi)建設
3．制度運(yun)行(xing)體系(xi)建(jian)設
4．制度監(jian)督(du)體系建設
老師介紹：殷俊
資深(shen)危機(ji)管(guan)理與風險管(guan)理專(zhuan)家
中國管理科(ke)學研究院(yuan)社會信用(yong)體系建設發展中心專家委員會副(fu)主(zhu)任(ren)
國資委職業(ye)經理研(yan)究中(zhong)心特聘專(zhuan)家
危機管(guan)理與風(feng)險管(guan)理網絡商學院執行院長
危(wei)機管(guan)理(li)與風險管(guan)理(li)“培訓-咨詢”論壇秘書長(chang)
“職業(ye)經理（企業(ye)風險(xian)管理）資質評價與能(neng)力測(ce)評項目(mu)”教材主(zhu)編
清華大(da)學能源規(gui)劃(hua)與管理訓練中心特聘專家
北大經濟管(guan)理學(xue)院客座專家
上海(hai)復旦、上海(hai)交大MBA培訓班(ban)講(jiang)師
浙江(jiang)大學總(zong)裁(cai)班(ban)特聘(pin)教授
曾在(zai)多(duo)家公司任職理(li)(li)(li)(li)事長、首(shou)(shou)席(xi)顧問、總(zong)監，并(bing)入選首(shou)(shou)本《國(guo)際職業(ye)(ye)(ye)培(pei)(pei)訓(xun)師大黃頁》，有(you)著(zhu)多(duo)年的(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)實(shi)踐(jian)經(jing)驗(yan)。長期的(de)(de)實(shi)踐(jian)，鑄就(jiu)了(le)自(zi)身在(zai)“企業(ye)(ye)(ye)危(wei)(wei)機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、企業(ye)(ye)(ye)危(wei)(wei)機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)與(yu)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、企業(ye)(ye)(ye)全面風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、企業(ye)(ye)(ye)內部(bu)控制(zhi)與(yu)全面風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、企業(ye)(ye)(ye)危(wei)(wei)機公關與(yu)媒體應(ying)對、公共危(wei)(wei)機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、企業(ye)(ye)(ye)內部(bu)控制(zhi)、突(tu)發事件的(de)(de)應(ying)急管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)、沖突(tu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)與(yu)有(you)效溝通、沖突(tu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)”等(deng)通用管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)方面較強(qiang)的(de)(de)培(pei)(pei)訓(xun)功(gong)底，并(bing)形(xing)成了(le)實(shi)戰、互動、系統(tong)、有(you)效的(de)(de)培(pei)(pei)訓(xun)風(feng)(feng)格。能廣泛(fan)地聯系企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)實(shi)際情況，根據企業(ye)(ye)(ye)存(cun)在(zai)的(de)(de)問題(ti)，為企業(ye)(ye)(ye)提供(gong)有(you)針對性的(de)(de)咨詢式(shi)培(pei)(pei)訓(xun)，從(cong)而(er)解決相(xiang)應(ying)的(de)(de)問題(ti)。培(pei)(pei)訓(xun)的(de)(de)內容富有(you)理(li)(li)(li)(li)性，而(er)培(pei)(pei)訓(xun)的(de)(de)方式(shi)卻充(chong)滿激情！
在培(pei)訓過(guo)程中，擅于引用經典(dian)的(de)思想、豐富的(de)案例、真實的(de)數據(ju)、典(dian)型的(de)事件；運(yun)用互動研討的(de)方(fang)式，并穿(chuan)插角色扮演活動，在案例分(fen)析、互動研討的(de)同(tong)時，讓大(da)家(jia)深(shen)刻感(gan)悟，形成共鳴，達成共識，同(tong)時創(chuang)造性地提出相應觀(guan)點，將培(pei)訓的(de)效(xiao)果(guo)發揮到*！
企業內部控(kong)制(zhi)和風險(xian)管理培訓(xun)
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/1447.html
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