內部控制及全面風險管理如何在企業中應用實戰研修班
講師：凌云(yun) 瀏覽(lan)次數(shu)：2615
課程描述INTRODUCTION
內部控制與風險管理
本次課(ke)程由(you)*講師凌(ling)云老師主講，適(shi)合(he)企(qi)業風(feng)險(xian)控(kong)制與決(jue)策崗位的高層領導、風(feng)控(kong)總監(jian)、風(feng)險(xian)經(jing)理、內(nei)審總監(jian)、內(nei)控(kong)總監(jian) 、財務總監(jian)、財務經(jing)理、集團及分(fen)公司內(nei)控(kong)內(nei)審經(jing)理 參加學習(xi)。
本次(ci)課程解(jie)析企(qi)業(ye)如(ru)何認識和(he)理解(jie)風險？企(qi)業(ye)的(de)風險在哪(na)里？企(qi)業(ye)為什(shen)(shen)么(me)要(yao)實施風險管理？實施風險管理的(de)價值在哪(na)？企(qi)業(ye)實施風險管理的(de)基礎(chu)是什(shen)(shen)么(me)？如(ru)何實施？企(qi)業(ye)內(nei)控(kong)該從哪(na)下手(shou)？內(nei)控(kong)建設(she)和(he)內(nei)控(kong)機制如(ru)何建立(li)？企(qi)業(ye)該如(ru)何評價內(nei)控(kong)的(de)有(you)效性？企(qi)業(ye)管理能力與(yu)內(nei)控(kong)能力平衡，企(qi)業(ye)成(cheng)長與(yu)內(nei)控(kong)的(de)雙(shuang)提升為企(qi)業(ye)發展獲(huo)得機會。
日程安排SCHEDULE
課(ke)程(cheng)大綱Syllabus
從(cong)2012年(nian)到(dao)2014年(nian)，國(guo)有(you)控股上(shang)市(shi)公(gong)司、非國(guo)有(you)控股主板上(shang)市(shi)公(gong)司、其他(ta)(ta)主板上(shang)市(shi)公(gong)司均要求分批在(zai)披露公(gong)司年(nian)報(bao)的(de)(de)同時，披露公(gong)司內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)的(de)(de)自我(wo)評(ping)價(jia)(jia)報(bao)告(gao)以(yi)及內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)審計(ji)報(bao)告(gao)。一系列內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)密(mi)集監(jian)管文件的(de)(de)出臺，標(biao)志著中國(guo)已經(jing)進入內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)建設(she)、評(ping)價(jia)(jia)與審計(ji)的(de)(de)新階(jie)段。2014年(nian)之后,中國(guo)上(shang)市(shi)公(gong)司的(de)(de)內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)的(de)(de)問(wen)題(ti)將不再是(shi)建設(she),而(er)更(geng)多的(de)(de)是(shi)如何落(luo)(luo)地和(he)優化，這將涉及到(dao)內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)的(de)(de)評(ping)價(jia)(jia)、審計(ji)整改(gai)、內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)與其他(ta)(ta)監(jian)管標(biao)準體系整合、內(nei)(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)信息(xi)化落(luo)(luo)地問(wen)題(ti)。
2014年(nian)，杰(jie)聯咨詢(xun)將延續以往培訓(xun)(xun)的(de)經驗，依托(tuo)自身內(nei)控(kong)(kong)及(ji)(ji)風(feng)險(xian)管理(li)多年(nian)的(de)培訓(xun)(xun)與實務資(zi)源優勢，從注重(zhong)案例教學，訓(xun)(xun)練實戰操(cao)作為目的(de)，以價值增值為核心理(li)念，全(quan)新推出“內(nei)部控(kong)(kong)制及(ji)(ji)全(quan)面(mian)風(feng)險(xian)管理(li)如何(he)在企(qi)業中應用(yong)實戰研修(xiu)班 ”師資(zi)團(tuan)隊根據多年(nian)企(qi)業和(he)相關咨詢(xun)實踐工作經驗總結(jie)(jie)，詳細說(shuo)明內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)構建的(de)具體步驟(zou)，以及(ji)(ji)如何(he)結(jie)(jie)合內(nei)控(kong)(kong)活動(dong)防范企(qi)業風(feng)險(xian)，學員能夠結(jie)(jie)合企(qi)業自身現狀(zhuang)尋求解(jie)決內(nei)控(kong)(kong)系(xi)統(tong)問題(ti)的(de)方法。
課程大綱：
一、 企(qi)業內控(kong)失控(kong)的(de)后果
1.資(zi)產(chan)使用效率低下
2.遭遇巨大金融風險
3.商業機密流(liu)失(shi)
4.個人壟斷資源(yuan)
5.流程(cheng)混(hun)亂
6.會(hui)計信息失真
二(er)、 內部(bu)控制的相(xiang)關理論和法規
1.國際—《薩班斯法案(an)》和《COSO報告(gao)》
2.國內(nei)——我國內(nei)部(bu)控制相關法規
3.從法(fa)規出臺(tai)引發的思(si)考
4.我國內部控制與企業(ye)風險管理的發展
5.中國企(qi)業建立內控應(ying)遵(zun)循何種法規(gui)或標準
三、 企業內部控(kong)制實務
1.內(nei)控(kong)(kong)的基(ji)礎——控(kong)(kong)制環境
2.推動內部控制建設的(de)合理分工
3.企(qi)業內部控制制度建設
4.業務(wu)循環控制——梳理業務(wu)流程
5.采購付(fu)款(kuan)、銷售收款(kuan)流程
6.生產流(liu)程(cheng)
7.資本運營流程
8.在關鍵崗位(wei)設(she)置內(nei)控關鍵點
9.內(nei)控的有(you)效(xiao)執行
10.IT手段(duan)及管理信息系統
11.監督與考核
12.內部控制的保(bao)障(zhang)——內控的監(jian)督評價(jia)
四、 內部控制的(de)實質——風險管理
1.發現千里之堤的蟻穴——風險識別
2.我國目(mu)前常見控(kong)制漏(lou)洞
3.關鍵職能未做到職務分離
4.領導(dao)“一支(zhi)筆”審批
5.過于依賴業務人員
6.內部審計(ji)流于形(xing)式
7.風險(xian)的預測、分析、處(chu)理
五(wu)、 控制(zhi)活動與(yu)風險防范
1.內控(kong)的應用——防范于未然
2.控制活動(dong)的類型
3.會(hui)計控制系統
4.財產(chan)保(bao)全(quan)制度
5.內部監督與審計
6.控制活動與風險評(ping)估相結合
8.風(feng)險如何最小化？
9.系統內部控(kong)制的建立
10.對可(ke)能的(de)損失投保
【四(si)】授課師資
凌云老師(shi)：某(mou)大型*企業(ye)審計監察部總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)，注(zhu)冊高級風(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)師(shi)、注(zhu)冊會(hui)計師(shi)、中國財稅(shui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)協(xie)會(hui)專(zhuan)家顧問(wen)團(tuan)成員，擁有數(shu)十年財務，審計，內(nei)(nei)控(kong)及(ji)風(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)(gong)作經(jing)驗，近(jin)年一直致力于企業(ye)內(nei)(nei)部控(kong)制(zhi)和(he)風(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)的(de)研究(jiu)和(he)實(shi)(shi)踐工(gong)(gong)作，在(zai)企業(ye)建立內(nei)(nei)控(kong)體系(xi)，風(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)體系(xi)及(ji)運營過程中總(zong)結出了(le)一套對(dui)企業(ye)內(nei)(nei)部控(kong)制(zhi)、風(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)非(fei)常(chang)實(shi)(shi)用的(de)方法及(ji)系(xi)統，是具有扎(zha)實(shi)(shi)理(li)(li)(li)論功底并在(zai)企業(ye)一線(xian)長期從事管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)實(shi)(shi)戰(zhan)的(de)專(zhuan)家
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