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強化合規治理課程

課程背景：
隨著國資委《*企業合規管理辦法》的出臺，開啟了國企、央企強化合規治理的序幕。在這個背景之下，2024年合規管理業務不斷深化，提出了合規內控體系建設的要求，要求全面規范合規管理流程。對合規風險識別評估預警、合規審查、風險應對、問題整改、責任追究等提出明確要求，實現合規風險閉環管理。
如何建立健全合規管理與風險管理、內部控制、內部審計等協同運作機制，加強統籌協調，是合規建設的重要內容。
本次課程，結合企(qi)業風(feng)(feng)險管(guan)控實(shi)踐案例，借助內部(bu)控制(zhi)、內部(bu)審計與風(feng)(feng)險管(guan)理工(gong)具切實(shi)防范企(qi)業經營風(feng)(feng)險，針對關(guan)鍵節點加強合規審查(cha)，強化過程管(guan)控，提升(sheng)企(qi)業風(feng)(feng)險管(guan)理水平，實(shi)現(xian)既(ji)定(ding)績效目標，創造經營價(jia)值。

課程收益： 
1、了解國家*合規管理政策要求及管控意義
2、強化企業人員風控及合規管理意識，指引經營管理合規
3、掌握內部控制、內部審計在風險管理中的作用及運用方法
4、掌握風控與合規一(yi)體化建(jian)設的基(ji)本思路和方(fang)法(fa)

課程對象：
企(qi)業高管、各部門負責人、財(cai)務、內控、內審、合規(gui)部門等(deng)相(xiang)關人員

課程方式：
講師講授+案例研討(tao)+情景模擬+小組討(tao)論+工具運用(yong)

課程大綱
第一講：國央企合規管控背景與政策解讀
1. 國央企面臨的內、外部挑戰
2. 《*企業合規管理辦法》及相關規范性文件解讀
3. 國(guo)央企合規管控的戰(zhan)略意義

第二講：內部控制、內部審計與風險管理
一、全面風險管理
1.企業的發展會面臨哪些風險
1）影響目標
2）不確定性
討論：企業為什么需要風險管理？
2.常見的風險類型
1）戰略風險
2）運營風險
3）財務風險
4）法律風險
5）創新風險
3. COSO-ERM全面風險管理框架八要素
1）內部環境
2）目標設定
3）風險識別
4）風險評估
5）風險應對
6）內部控制
7）信息與溝通
8）監控評價
工具：COSO八要素關系圖
4.風險管理的作用
1）抓住機遇
2）回避損失
5.風險管理的目標
1）考慮風險偏好，將風險控制在容忍度內
6.風險管理的特征
1）戰略性、全員參與、雙面性、系統性、專業性
7.風險管理的原則
1）融合性、全面性、重要性、平衡性
8.風險管理的流程
目標設定-風險識別-風險評估-風險應對-風險監控-風險考核與評價
二、風險的識別、評估與應對
1.風險的的五大種類
1）流程風險
2）人為風險
3）系統風險
4）事件風險
5）業務風險
案例：某公司巨虧案例分析
2.風險識別的方法
1）問卷調查
2）行業風險組合清單
3）職能部門風險匯總
4）SWOT分析
5）頭腦風暴
6）流程圖
7）因果分析法
案例：某企業風險識別、評估及風險坐標圖應用
3.風險的評估與應對策略
1）風險規避
2）風險降低
3）風險分擔
4）風險承受
工具：通過風險矩陣圖，匹配不同的風險管理策略
案例：某企業利用風險對沖來規避風險
三、內部控制體系的建立
1.內部控制體系的管理部門、責任部門、監督部門
討論：內控是財務部門的事情嗎？
2.內部控制體系建立的五大步驟
1）確定內控目標
2）風險評估
3）設計關鍵控制活動
4）內控有效性測試
5）內控體系的更新
工具：三道防線的邏輯—業務、風控、內審
四、基于風險導向的內部審計
1. 內部審計在風控建設中面臨的挑戰
2. 什么是風險導向型審計
3. 內部審計的職能——審計是企業的第三只眼睛
4. 風險管理的三道防線：業務、風控、內審
案例：山東高速參與內部審計數字化平臺技術能力評估，能力達到國內領先水平
五、全面梳理企業內部審計的實施步驟：事前、事中、事后
1. 審計準備階段
1）審前調查與審計計劃
2）審計方案與審計通知書
2. 審計實施階段
1）進點了解與內控測試
2）審計證據與工作底稿
3. 審計報告階段
4. 后續整改階段(duan)

第三講：強內控、防風險、促合規之一體化建設
1. 建立合規管理的基本制度
2. 一體化建設的組織架構與分工
3. 合規體系建設制定的方案
4. 一體化建設步驟及重點
5. 合規管理三張清單落地與實踐
6. 國企合規熱點之風險監測、合規審查
案例：合規建設標桿企業案例
案例：山東高速集團合規管理體系
課程總結與回顧
1.課程主要內容總結與回顧
2.答疑解惑
（此課綱，可根據客戶需求定制）

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