課程描述(shu)INTRODUCTION
存量資產盤活與地方政府債務籌劃合規(gui)運作學(xue)習(xi)
日程安排SCHEDULE
課程(cheng)大(da)綱Syllabus
存量資產盤活與地方政府債務籌劃合規運作學習
各有關單位:
2023年3月23日,國家發改委印發了《投資項目可行性研究報告編寫大綱及說明》(發改投資規〔2023〕304號);2023年10-11月,*辦公廳分別轉發了財政部、國家發改委《關于政府和社會資本合作(PPP)存量項目分類處理的意見》(國辦函〔2023〕91號)和國家發展改革委、財政部《關于規范實施政府和社會資本合作(PPP)新機制的指導意見》(國辦函〔2023〕115號);2024年3月29日,國家發改委辦公廳印發了《政府和社會資本合作(PPP)項目特許經營方案編寫大綱(2024年試行版)》(發改辦投資〔2024〕227號),《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》(2024年第17號令)自2024年5月1日起施行;我國投融資體制改革走向深化,基建投融資特別是PPP項目走向更規范和可持續發展的新時代,但當前仍有大量的PPP存量項目正在實施甚至爭議中,如何按照91號文進行分類處理整改?新PPP項目如何按照115號文即PPP新機制要求策劃與運作?特別是如何按照304號文和227號文的*要求分別編制投資項目的可行性研究報告和PPP新機制項目的特許經營方案?另外,基建投融資政策與模式有哪些發展?其底層邏輯和趨勢是什么?給地方政府、平臺公司、社會資本和咨詢機構等帶來哪些機會和挑戰?如何策劃基建投融資項目?如何建立政府、央國企、民企和金融機構之間的合作機制等?都已成為經濟發展乏力、建筑和房地產業萎縮、地方政府財政緊張和*嚴格化債政策(如35/47/14號密文)下的關鍵議題。
為(wei)了幫助(zhu)相關單位和(he)主管部(bu)門更好地(di)理解和(he)應對上(shang)述*政(zheng)策,特舉辦“新政(zheng)背景下(xia)特許經營新機制項(xiang)目(mu)實操、存量資產(chan)盤活與地(di)方政(zheng)府債務籌劃合規運作”專(zhuan)題(ti)培訓班,現將(jiang)有關事項(xiang)通(tong)知如下(xia):
主要授課對象:
政府部門:主管經濟、財政、發改、工信、交通、軌道、環保、市政等部門;
平臺機構:城投、開投、交投、環投、工投、水投、醫投等投資平臺公司;
金融機構:銀行、證券、信托、基金、農信、投行、資管、外匯等機構;
業主單位:市政、基建、醫院、學校、機場、車站、港口、園區等單位;
建設單位:土木、水利、建筑、化工、電子、機械、能源、央國企等
專業機構:全過程工程咨詢、設備、材料、消防等(deng),律師、審計等(deng)專業人士。
培訓內容:
第一部分:*投融資政策解析與實務(王老師主講)
1.《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》(2024年第17號令)解析與適用;
2.《關于規范實施政府和社會資本合作(PPP)新機制的指導意見》的通知(國辦函〔2023〕115號)解析及實務;
3.《關于政府和社會資本合作(PPP)存量項目分類處理的意見》(國辦函〔2023〕91號)解析及實務;
4.《*辦公廳關于(yu)進(jin)一(yi)步(bu)盤活存量(liang)資產擴大有效投資的(de)意見》(國辦發(fa)〔2022〕19號)解析及實務操作(zuo)。
第二部分:我國財政金融政策和形勢對基礎設施投融資的影響(王老師主講)
1.我國基礎設施投融資的演變與趨勢;
2.我國基建項目財政金融政策的發展脈絡與邏輯;
3.當前公共項目投融資的變化與特點;
4.國(guo)際項目投融(rong)資模式的演變(bian)與展望(wang)。
第三部分:我國政府投融資體制和模式的發展(王老師主講)
1.公共項目投融資政策和模式的發展;
2.PPP模式的定義與演變;
3.PPP、PFI、BOT、TOT、特許經營等的區別與聯系;
4.PPP新機制中的國際慣例;
5.XOD(TOD、EOD、ROD等)模式的內涵與要點;
6.ABO、F+EPC、投(tou)資人+EPC等模式的合規性分析要點(dian)。
第四部分:PPP新機制深度解析(王老師主講)
1.PPP新機制的政策背景與核心要求;
2.PPP新機制的主要適用領域和運作模式;
3.PPP新機制與《政府投資條例》《企業投資核準與備案條例》銜接的*審批流程和政府監管要求、政府投資資金和政府投資項目的區別與聯系;
4.PPP新機制與《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》解析及實務;
5.政府投資支持和政府付費、可行性缺口補助的關系;
6.使用者付費特許經營項目的策劃與提升項目收益的主要路徑;
7.使用者付費特許經營項目使用財政資金進行支持或補貼的主要方式;
8.地方城投公司或融資平臺參與特許經營項目的有效方式;
9.特許經營項目公司治理如(ru)股權(quan)結構設計等。
第五部分:PPP存量項目分類處理和PPP新機制下特許經營項目實務要點解析(王老師主講)
1.PPP項目中隱性債務的主要類型和甄別要點;
2.規避PPP項目中隱性債務的主要方式;
3.存量PPP項目的認定條件和處理原則;
4.特許經營項目全生命周期的風險管理(含特許經營期設計、收益分成機制設計、調價機制設計等)與特許經營協議的核心條款設計;
5.特許經營項目如何吸引民間投資者參與;
6.特許經營項目的運營評價原則與要點;
7.特(te)許經營項目(mu)實施流程主要步(bu)驟、關鍵環節各參與(yu)方(fang)職(zhi)責、落地條件及項目(mu)重難(nan)點分析。
第六部分: 基礎設施存量資產盤活有關政策及實務關注要點(伍老師主講)
1.盤活存量資產擴大有效投資的時代背景與有關政策導向;
2.盤活存量資產擴大有效投資的內在邏輯與重要意義;
3.存量資產盤活的主要路徑及操作實務(國家發改委推薦的主要方式);
4.政策性銀行盤活存量國有資產貸款模式政策指引;
5.盤活行政事業單位國有資產的關注要點和盤活方式;
6.通過基礎設施REITs方式進行存量資產盤活的實務要點;
7.通過PPP方式進行存量資產盤活的實務要點;
8.存量資產前期手續的合規性要求;
9.存量資產盤活土地策劃包裝的痛點解析與風險防范;
10.存量資產盤活組織保障措施要求;
11.盤活存量回收資金的使用要求及注意事項;
12.存量資產(chan)盤活案例(li)解析。
第七部分:特許經營方案的編制和評價重點(伍老師主講)
1.國家發展改革委辦公廳關于印發《政府和社會資本合作項目特許經營方案編寫大綱(2024年試行版)》解讀;
2.特許經營方案與可行性研究報告的關系、實施機構與咨詢機構的責任與角色;
3.投資項目可行性研究報告編寫大綱(2023年版)的(“三大目標、七個維度”:建設必要性、方案可行性、風險可控性,需求可靠性、要素保障性、工程可行性、運營有效性、財務合理性、影響可持續性、風險管控方案)與要點詳解,包括與之前版本的不同、變化、原因與應對;
4.特許經營模式可行性:從項目屬性、收費渠道和方式、盈利能力、比較優勢、參與意愿、合法合規性、特許經營風險等方面分析特許經營模式的可行性;
5.特許(xu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)主(zhu)要內容:特許(xu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)范圍、實施方(fang)式、特許(xu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)期限(xian)和(he)資(zi)產(chan)權屬、特許(xu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)主(zhu)要原則與(yu)合作邊界(jie)、特許(xu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)者選擇、交易結構(gou)與(yu)投融資(zi)結構(gou)、監督管(guan)理和(he)運營(ying)(ying)(ying)評價(jia)、風險管(guan)控、政府承諾和(he)保障、調整、變更(geng)等(deng)其他要求(qiu)等(deng)。
第八部分:基礎設施REITs底層資產篩選要點和發行要求(伍老師主講)
1.基礎設施REITs的核心概念、本質特征和優勢分析;
2.基礎設施REITs*政策引導方向;
3.基礎設施REITs發行的基本條件和底層資產篩選要點;
4.基礎設施REITs視角下理解PPP新機制的引導方向;
5.不同行業基礎設(she)施REITs項目的(de)關注要點。
第九部分:地方政府專項債發行*政策和申報策略(馮老師主講)
1.地方政府債券的分類:置換專項債券、新增專項債券、再融資專項債券、
自求平衡類型專項債券的指引講解;
2.城投公司項目參與專項債的主要路徑講解;
3.專項債的項目篩選和應用領域、可用作資本金的專項債領域分析;
4.專項債發行的流程和評估要點、發改和財政系統審核的關注點;
5.專項債的還款來源梳理;
6.專項債項目收益增強方式介紹;
7.打包類(區域、類型、領域)專項債項目如何包裝策劃;
8.專項債項目的典型審計風險及應對措施;
9.特別國債的申請策略和實施要點;
10.城投平臺市場化轉型策略、規模倍增策略;
11.項目包裝整體思路、操作流程和風險規避;
12.*預算內資金申請的主要類型和途徑;
13.項目收(shou)益專項債券的(de)典型案(an)例(li)(含城投公司主導的(de)區(qu)域(yu)發展類、生態(tai)環保類、交通水利、市政基礎(chu)設(she)施類、公立醫院類、公立高校類、鄉(xiang)村振興類等)。
第十部分:EOD模式的操作要點和案例分析(馮老師主講)
1.生態環境部《生態環境導向的開發(EOD)項目實施導則(試行)》
(環辦科財﹝2023﹞22號)解析及實務;
2.EOD項目謀劃與申報(包含項目邊界、開發主體、資金來源、預期收益、運營方案等);EOD項目儲備庫入庫解析及相關入庫指南解析;
3.EOD項目收益和市場化運作要點(主要收益來源、收支平衡體系、政企權責劃分、投資建設一體化);
4.EOD項目的五大開發模式(水環境治理、礦山資源修復、文化旅游、城市更新綜合整治、片區開發)及相關案例;
5.EOD項目的投融資模式創新(EOD與PPP模式的組合使用、EOD模式下的存量資產盤活、EOD項目如何申請政策性金融支持等);
6.投資人+EPC模式合規問題和風險有哪些;
7.*預算(suan)內資(zi)金申請(qing)的主(zhu)要類型和(he)途徑(jing)。
第十一部分:*法律合規框架下的PPP/特許經營項目運作實務爭議解決和案例分析(宋茜老師)
1.*政策文件指導下的存量PPP項目合規化整改(包含整改要求、整改思路、合規要點、項目變更管理、PPP項目爭議解決等);
2.“化債”及嚴防“隱債”背景下的合規管理要點(包括監管要求、化債方法、存量公共資產盤活與平臺公司轉型機遇);
3.PPP新機制下的PPP/特許經營項目策劃建議(包含交易結構設計要領、與PPP新機制相關的重要投融資政策分析、概念辨析及相關模式的合規邊界);
4.民法、行政法及刑法交叉視角下的PPP/特許經營項目合規管理問題(包含合同效力判斷、歸責原則與責任追究、法律沖突的實務破解方案等);
5.PPP 項目退出機制(含項目公司股權轉讓、提前終止的補償、合同變更與解約等重點環節風險管控及合規管理要點);
6. 新公(gong)司法(fa)下的PPP項目公(gong)司組建(jian)、公(gong)司治理(li)與風險管(guan)控(kong)策略。
授課專家介紹
王守清:清(qing)華(hua)大學(xue)投融資政(zheng)(zheng)策(ce)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)中心(xin)(原PPP研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)中心(xin))首席專(zhuan)家、清(qing)華(hua)大學(xue)建設管(guan)理系(xi)教(jiao)(jiao)授/博導、清(qing)華(hua)大學(xue)恒隆房地產研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)中心(xin)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)員、全國(guo)高校PPP論壇學(xue)術委員會主任。一(yi)直專(zhuan)注于政(zheng)(zheng)企合作(PPP,含特(te)(te)許經營(ying)/BOT/ TOT/PFI等)/項目(mu)管(guan)理/基建投融資的(de)教(jiao)(jiao)研(yan)(yan)與推廣,參與相關政(zheng)(zheng)策(ce)研(yan)(yan)討(如特(te)(te)許經營(ying)管(guan)理辦法(fa)、PPP新機制(zhi))、項目(mu)評審(shen)和爭議解(jie)決(jue)。2021年(nian)獲國(guo)際(ji)項目(mu)管(guan)理協(xie)會(IPMA)“研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)終身成(cheng)就獎”(首位華(hua)人),被譽為(wei)“中國(guo)PPP教(jiao)(jiao)父(fu)”。
伍老師:某(mou)央企工(gong)程咨詢(xun)(xun)公司投(tou)融資(zi)咨詢(xun)(xun)處副(fu)處長(chang)(主持工(gong)作(zuo)(zuo)),主要(yao)從事(shi)基礎(chu)設施項目管理與(yu)(yu)投(tou)融資(zi)(REITs、PPP、民間投(tou)資(zi)、ESG、盤活存量資(zi)產(chan)等(deng)領域)的(de)(de)創新研究和實(shi)務咨詢(xun)(xun),累計接觸各類項目千余個,參與(yu)(yu)多項國家及(ji)地(di)方有關政策(ce)的(de)(de)制定(ding)、起草與(yu)(yu)落(luo)實(shi)推動工(gong)作(zuo)(zuo)。
馮老師:北京建(jian)筑(zhu)大學(xue)PPP研(yan)(yan)究(jiu)中(zhong)(zhong)心、建(jian)筑(zhu)供應鏈(lian)金(jin)(jin)融研(yan)(yan)究(jiu)中(zhong)(zhong)心專(zhuan)家、中(zhong)(zhong)國國際工(gong)程咨詢有(you)限公司專(zhuan)家庫專(zhuan)家等(deng)。曾(ceng)參與國家發(fa)改委(wei)、財政部(bu)、自然(ran)科學(xue)基(ji)金(jin)(jin)委(wei)等(deng)委(wei)托、資助的(de)PPP相關研(yan)(yan)究(jiu)十余(yu)項(xiang)(xiang),發(fa)表相關中(zhong)(zhong)英文(wen)論文(wen)三十余(yu)篇,出版PPP專(zhuan)著一本,參與二十余(yu)個(ge)PPP項(xiang)(xiang)目全過程策劃實施,涵蓋環衛一體(ti)化、廚余(yu)垃圾處理、保障房、文(wen)化體(ti)育等(deng)領域(yu),參與多(duo)個(ge)PPP及(ji)特許經(jing)營(ying)類項(xiang)(xiang)目談判、評(ping)審、研(yan)(yan)究(jiu)等(deng)相關活動(dong)。
宋老師:某(mou)綜甲國(guo)(guo)有設(she)計研究總(zong)院(yuan)法(fa)務(wu)(wu)(wu)總(zong)監(jian),曾(ceng)任某(mou)直轄市國(guo)(guo)有基礎設(she)施投資(zi)(zi)(zi)公司風(feng)險控制部(bu)常務(wu)(wu)(wu)副部(bu)長兼首(shou)席法(fa)律(lv)顧問(wen)、北(bei)京市中倫 (上海) 律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)所資(zi)(zi)(zi)深項(xiang)(xiang)目(mu)顧問(wen),自2006年起專注于基礎設(she)施投資(zi)(zi)(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)一(yi)線管理及(ji)基礎設(she)施投融資(zi)(zi)(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)運(yun)作、風(feng)險管理及(ji)項(xiang)(xiang)目(mu)咨詢(xun)。曾(ceng)為多家政府、平臺公司、國(guo)(guo)央(yang)企、民(min)營企業提供(gong)BOT、PPP、EPC+等(deng)模式(shi)的項(xiang)(xiang)目(mu)策(ce)劃及(ji)全過程法(fa)律(lv)合規管理服(fu)務(wu)(wu)(wu)。服(fu)務(wu)(wu)(wu)項(xiang)(xiang)目(mu)領域(yu)涵蓋市政、軌道交通、社(she)會服(fu)務(wu)(wu)(wu)、環(huan)保、水務(wu)(wu)(wu)、片區綜合開發等(deng)。
存量資產盤活與地方政府債務籌劃合規運作學習
轉載://citymember.cn/gkk_detail/302671.html
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