《新員工職業操守與風險防范》
講師(shi)：王(wang)敏求 瀏覽(lan)次數：2545
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：王敏求
課程價格：￥元/人(ren)
培訓天數：1天
日(ri)程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
新員工職業操守與風險課程
課程對象：商業銀行新員工
課程大綱/要點：
引言
一、銀行風險與內控合規
1、風險的定義與內涵。
1) 狹義風險與廣義風險。
2) 風險、墨菲定律與海恩法則。
① 風險是不確定的；
② 風險是一定會發生的
③ 風險是可以控制的。
3) 風險與風險控制。
2、銀行風險的表現形式。
3、內部控制及良好內控標準。
二、監管政策及員工行為操守
1、監管治亂象與內控合規管理。
1) 強監管起因；
2) 監管治亂象政策梳理；
3) 內控合規管理建設年活動及后續監管要求；
2、職業操守及重點法規、監管政策解讀。
1) 《銀行業從業人員職業操守》
2) 《銀行從業人員行為管理指引》；
3) 《個人信息保護法》；
4) 《商業銀行合規風險管理指引》
5) 《商業銀行操作風險管理指引》。
3、違規行為與監管處罰。
1) 監管處罰重點梳理（2017-2021年）；
2) 違規處罰案例分析。
三、違法違規行為及風險分析
1、參與民間融資、非法集資。
1) 典型案例：客戶經理參與非法集資案。
2) 非法集資罪名解析。
2、員工內部欺詐盜取銀行或客戶資金。
1) 典型案例：內外勾結欺詐客戶資金案。
2) 挪用客戶資金罪名解析。
3、員工違規代客保管或代辦業務。
1) 典型案例：客戶經理代辦業務騙取客戶資金購買彩票案
2) 職務侵占罪名解析。
4、員工與客戶發生資金往來或擔保往來。
1) 典型案例：指使下屬違法發放貸款案。
2) 違法發放貸款罪名解析。
3) 非國家公務人員受賄罪名解析。
5、違規銷售理財產品。
1) 典型案例：某股份制銀行巨額飛單案。
2) 吸收客戶資金不入賬罪名解析。
3) 非法吸收公眾存款罪。
6、侵犯、泄露客戶隱私信息。
1) 典型案例：某股份制銀行泄露客戶隱私事件。
2) 侵犯公民個人信息罪名解析。
四、內控風險防控小技巧
1、正確理解銀行風險。
2、牢記風險無處不在。
3、養成良好職業習慣。
4、不要把他人當傻瓜。
5、克服盲目從眾心理。
6、敬畏底線主動合規。
新員工職業操守與風險課程
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/295927.html
已(yi)開課時間Have start time
- 王敏求
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