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銀行合規案防

課程大綱：
一、銀行工作人員合規案防與風險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規案防與風險管理
（1）金融風險與非金融風險的區別
（2）法律風險與信用風險、操作風險和市場風險的關系
（3）金融機構合規風險的種類
2、銀行工作人員風險的發展趨勢
（1）傳統交易的風險管理
（2）電(dian)子交(jiao)易(yi)的風險(xian)管理

二、合規案防與風險管理機制
1、合規風險的監測、識別與評估
（1）合規風險監測
（2）合規風險識別
（3）合規風險評估
2、合規案防與風險的監測、識別與評估的方式方法
（1）合規風險監測、識別與評估的方式
（2）合規風險監測、識別與評估的方法
3、合規案防與風險監測、識別與評估流程
（1）前期準備
（2）實施階段
（3）撰寫報告
（4）制定優化方案
4、合規風險預警與整改
（1）合規案防的風險預警
（2）合規案(an)防的風險整改

三、銀保監會合規案防相關監管文件分析
1、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（征求意見稿）》要點解讀
（1）理財業務監管框架
（2）“三三四十”專項治理和綜合治理
（3）理財產品信息登記系統
2、《商業銀行股權管理暫行辦法》要點解讀
（1）《關于做好<商業銀行股權管理暫行辦法>實施相關工作的通知》配套文件分析
（2）《關于規范商業銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
（3）公司治理對銀行內控的重要性分析
3、《關于規范銀信類業務的通知》分析
4、《中國銀監會關于修改〈中國銀監會外資銀行行政許可事項實施辦法〉的決定（征求意見稿）》解讀
5、《關于印發大中型商業銀行設立普惠金融事業部實施方案的通知》的落實
6、《關于進一步深化整治銀行業市場亂象的通知》解讀
7、《進一步深化整治銀行業市場亂象的意見》分析
8、銀監會141號文(wen)件關于(yu)現金貸的政策分析

四、強監管下的風險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內部舞弊
5、互聯網(wang)金融模(mo)式的風險

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