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企業上市方式培訓

【課程背景】
中國證監會公告〔2020〕29號《中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》、股轉系統公告〔2021〕97號《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市監管指引》，觀典防務成為首批通過轉板實現上市的公司，為公司登陸A股資本市場開辟一條新的路徑。
申請掛牌公司符合創新層進入條件的，自掛牌之日起進入創新層。在新三板連續掛牌滿12個月的創新層公司即可申請公開發行并進入北交所上市，再一年之后轉板到創業板或科創板。公司自新三板掛牌后，最快18個月時間即可申請轉板至科創板或創業板上市，對于尋求上市但又尚不符合上市條件的中小微企業有巨大的吸引力。
轉板上市制度是新三板全面深化改革的重要舉措，有助于豐富新三板掛牌公司上市路徑，打通中小企業成長壯大的發展通道，加強多層次資本市場有機聯系。
本次課程對新三板掛牌、創新層、北交所、轉板滬深上市規則進行講解，結合案例幫助企業股東、董監高、財務總監、董秘以及投資基金制定合適的資本市場籌劃方案，玩轉上市后的資本運作*。
高(gao)老師在自身二十(shi)年投(tou)資(zi)銀(yin)行(xing)保薦(jian)發行(xing)、投(tou)資(zi)基(ji)金、審計、咨詢(xun)行(xing)業(ye)豐富的工作實(shi)踐的基(ji)礎上，采(cai)取實(shi)戰案例為主，結合*法(fa)律法(fa)規的教(jiao)學模式，讓學員既掌握上市法(fa)規，也(ye)掌握資(zi)本運作實(shi)操(cao)工具，達到學之(zhi)即(ji)用、舉一反三(san)的效果。

【課程收益】
-了解中國多層次資本市場體系
-掌握新三板掛牌、上市的基礎知識
-掌握新三板掛牌、融資、轉板上市規則體系、條件、負面情形、相關的重點問題及對策
-了解北交所發行上市的程序（申報前準備、審核與注冊、發行與上市）
-掌握企業進入資本市場前需要調整和規范的主要事項
-掌握企業啟動新三板掛牌、轉板上市前應該做好哪些準備
-掌握企業上市后的資本運作與市值管理  
-自身判斷成本和風險：通過深入學習企業上市的條件、流程和*的審核動態，學員能規劃自己企業進入資本市場的時間點和大致方案，能有效控制成本和降低風險
-摸清企業上市可行性：通過專業團隊的一對一診斷咨詢，給企業上市提供初步建議
-接觸(chu)海量優質輔導機構，找到最適(shi)合的(de)服(fu)務團隊(dui)，為日后良(liang)好(hao)合作上(shang)市工(gong)作打(da)下(xia)基礎(chu)

【課程對象】
企業決策者：大股東、實際控制人、董事長或總經理帶隊參加，才能對重要事項進行判斷
企業負責人：財務總監CFO、董事會秘書、證券事務代表或其他相關的中高級管理人員
投資機構：投資基金PE、創投公司VC、銀行、資產管理、集團投資部等公司高級管理人員，例如投資總監、融資總監、投資經理、分析師，證券投資銀行、投融資從業人員
政府部門：各地政府上市辦、金融辦、國資委、開發區、工信局、中小企業局、科技局等有關部門負責人，相關資本運營平臺、投資集團等公司高管
中介機構：會計師事務所、律所、評估所及研究咨詢單位等中介機構高層管理人員
投融資(zi)行(xing)業人士(shi)：有意進入、從(cong)業相關服務的投融資(zi)和從(cong)業人士(shi)

【課程大綱】
第一章  新三板概覽
（一） 什么是上市？
（二） 上市的好處
（三） 上市的重大意義
（四） 上市的優缺點比較
（五） 不適合上市的企業及案例
（六） 企業上市的三種方式之一：首次公開發行上市IPO
（七） 企業上市的三種方式之二：借殼上市
（八） 企業上市的三種方式之三：SPAC
（九） 企業上市(shi)的三種方式之四：新三板掛(gua)牌(pai)后轉板上市(shi)

第二章  中國多層次資本市場體系概述
（一） 中國多層次資本市場體系簡介（結構、定位及功能）
（二） 可上可退的資本市場進出機制
（三） 新三板簡介（定位、關系、目標）
（四） 新三板發展歷史
（五） 主板、創業板、科創板、北交所上市條件比較
（六） 科創板的行業要求、科創屬性評價標準
（七） 創業板的定位、12個行業負面清單
（八(ba)） 新(xin)三板掛牌分層（基(ji)礎層、創新(xin)層、轉板上市(shi)）

第三章   新三板掛牌流程
（一） 流程概覽
（二） 改制重組
（三） 制作材料
（四） 掛牌審查
（五） 股份掛牌
（六） 詳細流程
（七） 時間表
（八） 掛牌費用
（九(jiu)） 中(zhong)介機(ji)構

第四章  新三板掛牌重點關注的問題
（一）法律問題
1   股權清晰
2   出資問題
3   國有企業、集體企業改制
4   公司治理
5   資產權屬
6   控股股東與實際控制人
7   業務重組與主營業務變化
8   違法違規
9   獨立性
10  同業競爭
11  關聯交易
（二）財務問題
1   總體要求
2   申報財務會計資料的一般事項
3   會計處理問題
4   財務真實性問題
5   財務規范性問題
6   盈利相關問題
（三）行業問題
（四）信息披露問題
（五）其他問題

第五章  新三板企業的融資發行
（一） 新三板股票公開發行的主要事項
（二） 定向發行
（三） 掛牌同時定向發行
（四） 量身打造資本運作方案
（五） 持續融資
（六） 一條龍服務
（七） 好故事的框架
（八） 定位：打造與眾不同的故事
（九） 協助企業制定戰略發展規劃
（十） 私募融資
（十一(yi)） 定價與銷售(shou)

第六章  北交所發行上市的條件、負面情形、相關的重點問題
（一）北交所發行上市的條件
1  主體與規范性條件
2  財務條件（四選一）
3  公眾性等要求
（二）北交所發行上市的負面情形
（三）與發行條件有關的重點問題及對策
1  上市標準的理解與適用
2  經營穩定性
3  獨立持續經營的能力
4  重大違法行為
5  行業相關要求
6  財務信息披露質量
7  審計截止日后的信息披露
8  業績大幅下滑
9  承諾事項
10  轉貸
11  與上市公司監管規定(ding)的銜接

第七章  企業進入資本市場前需要調整和規范的主要事項
（一）頂層資本運作架構設計
（二）零稅負的稅務籌劃架構
（三）打造、傳遞動人的資本市場故事
（四）提煉商業模式
（五）制定戰略發展規劃
（六）整體產權設計調整
（七）公司治理結構標準與規范
（八）董事會的構成
（九）高管團隊
（十）員工安排
（十一）業務調整
（十二）賬務調整
（十三）法(fa)律(lv)調(diao)整

第八章  企業啟動新三板掛牌、轉板上市前應該做好哪些準備
（一）心理準備
（二）組織準備
（三）業績準備
（四）財務會計規范、資料齊備
（五）法律資料準備
（六）制度建設準備
（七）引進戰略投資者（若需）
（八） 股權(quan)激勵（如需）

第九章  企業掛牌、上市后要做的工作
（一）規范運作，嚴格遵循治理結構和治理制度
（二）持續經營，保值增值，回饋股東
（三）使用好募投資金
（四）做好戰略規劃（新產品、新業務、新市場）、戰略執行、戰略調整
（五）資本運作與市值管理（分紅、回購、增發新股、發行債券、并購重組、分拆上市、投資產業基金）
（六）做好內幕信息制度管理，不做內幕交易
（七）做好信息披露（所有宣傳只有董秘一個出口，所有信息披露不得早于公告）
（八）投資者關系管理
（九）輿情管理
（十）危機公關

企業上市方式培訓