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合規體系建設培訓

課程背景
公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規體系建設。在目前強化監管大環境下，企業違反反商業賄賂規定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規體系建設工作？或者在以后工作基礎上，做的更扎實，更有成效？
2018年被稱為中國企業合規元年，2018年國家頒布多項合規的重磅文件，也展示了國家對于企業合規的決心。
邱健(jian)老師從(cong)事企(qi)業(ye)(ye)內(nei)部審計工(gong)作多(duo)年，有多(duo)年合(he)規工(gong)作經驗，他通(tong)過深入(ru)淺出(chu)的(de)理論分析，實踐(jian)經驗傳(chuan)授，幫助學(xue)員(yuan)深刻理解合(he)規理論，了解合(he)規體系(xi)建設實務，掌(zhang)握操(cao)作要點，從(cong)而降低企(qi)業(ye)(ye)的(de)合(he)規風險，實現企(qi)業(ye)(ye)基業(ye)(ye)長(chang)青(qing)。

課程對象：企業內部審計、內部控制、合規管理部門、法務部門、紀檢監察部門負責人,從事內部審計、內部控制、合規管理、法務、紀檢監察實務操作的部門主管及一般員工，其他對合規管理感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。
課程特色：啟發式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰性和實用性。
課程收益
1.幫助學員了解合規概念；
2.幫助學員了解*合規法律要求；
3.幫助學員了解建立合規體系要務；
4.幫助學員學習相關法律法規，相關方管理，合規流程建設等實務知識；
5.從總體(ti)上提升學員(yuan)合規體(ti)系(xi)建(jian)設和實(shi)務操(cao)作(zuo)能(neng)力(li)，助力(li)企業合規體(ti)系(xi)建(jian)設工(gong)作(zuo)。

課程大綱
第一章 合規概述
1.合規概念
2.合規與內部控制和風險管理的關系
3.合規重要性
第二章 合規體系建設
1合規體系內容
1.1立法與執法動態趨勢
1.2內部調查機制
1.3合規流程制定
1.4內部舉報機制
1.5相關方管理
1.6政府執法手段及應對
1.7合規文化
2．合規管理內容十六點
3．合規重點環節
4．合規重點部門

第三章 外部環境法律法規(相關法律法規根據企業類型選講)
1.合規法律
1.1合規管理體系指南
1.2*企業合規管理指引
1.3企業境外經營合規管理指引
法律背景及簡介
重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
2.刑法（修正案十）
2.1法律背景及簡介
2.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
3.禁止商業賄賂規定
3.1法律背景及簡介
3.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
4.反不正當競爭法（2016修訂草案）
4.1法律背景及簡介
4.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
5.反壟斷法
5.1法律背景及簡介
5.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
6.廣告法
6.1法律背景及簡介
6.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
7.環境保護法
7.1法律背景及簡介
7.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
8.消費者權益保護法
9.數據(ju)及隱私保護相關法律

第四章 內部合規管理
1.合規流程建設要點（十點）
2.合規流程建設做法
【案例分析】某集團合規流程建設實例
第五章 相關方管理
1.管理方法（五種）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2.重點管理對象（十點）
【案例分析】典型案例分析
第六章 數據合規
1.協議簽署
2.數據保護
【案(an)例分析】數據合規典型案(an)例分析

第七章 合規調查及舉報
1.如何有意識發現舞弊
2.調查原則
3.調查風險防范
4.調查流程
4.1線索來源分析
4.2線索評估
5.常見罪名
5.1普通員工常見罪名刑法條款
5.2高管適用罪名刑法條款
5.3常見罪名定罪分析
6.證據及證據鏈
6.1證據的類型及特性
6.2電子證據特殊要求
6.3再生證據
6.4證據鏈的模型
【實戰演練】某受賄舞弊案調查方案擬定
7.調查舞弊七大手段
【案例分析】如何養魚？
8.調查性詢問
8.1詢問四個階段
8.2詢問具體方法
8.3詢問細節把握
8.4職務犯罪心理
8.5詢問心理戰術
9.調查總結和結案
【實戰演練】某集團采購舞弊案調查方案擬定
10.舉報管理
10.1舉報流程
10.2舉報管理注意事項
【案(an)(an)例分析】某集團舉報管理案(an)(an)例

第八章 高管應對及合規文化建設
1.倡導誠信正直的企業文化
1.1最高管理層堅持以身作則
1.2雇用誠實正直的員工
1.3內部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業道德行為準則講解
1.4創造積極向上工作環境
1.5有效處罰
1.6減少危機及緊急情況
1.7雇員援助計劃
【案例分(fen)析】某世界五百強公司合規實(shi)例

合規體系建設培訓