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企業合規管理實務課程

【課程背景】
企業合規在我國是一個較新的命題，經濟飛速發展的同時企業違規問題也層出不窮，很多企業合規意識淡薄，合規建設滯后，合規內生動力不足，導致其經營過程中的潛在風險急劇增大。合規是企業持續健康發展的基石，是實現良好勤勉管理的關鍵要素，建立有效的合規體系，規范企業、管理層及員工的行為，避免和減少經營風險，受到越來越多的重視。2017年5月習總書記主持召開*全面深化改革領導小組會議，明確要求企業強化合規管理，建立合規制度。*國資委等相關單位也陸續頒布文件，推動企業合規管理。因此，深刻理解合規本質，掌握合規內容和要求，對于做好企業合規管理至關重要。那么：
什么是企業合規？
合規與風控、法務、內控有什么區別？
企業合規的目的是什么？
企業合規存在哪些常見問題？
如何建立完善的企業合規體系？
什么是涉案企業合規問題？
這是企業合規中的重要課題，也是本課程的內容所在。課程結合真實發生的案例，使學員在系統性了解企業合規內容，并掌握學之能用的合規措施，在日常工作中切實為企業扎好防范風險的藩籬，保障企業健康發展。
 
【課程收益】
了解合規概念、內容、體系及目的
了解合規與風控、法務、內控的區別
通過案例深化學習企業合規，了解常見的合規問題
掌握做好企業合規管理的重要措施
掌握如(ru)何構建(jian)適合本企業的合規(gui)體(ti)系，增強(qiang)核心(xin)競(jing)爭力，防范(fan)風(feng)險(xian)

【課程對象】
董事長、總裁(cai)、總經(jing)理(li)(li)、副總經(jing)理(li)(li)、總裁(cai)助(zhu)理(li)(li)等高管，以及部門負(fu)責人、公(gong)司員工等。

【課程大綱】
一、為什么說企業要重視合規？
通過案例說明企業違規的嚴重后果
 案例：滴滴公司80.26億(yi)元巨(ju)額罰款案；央企中鐵信托11項違法違規被(bei)罰案等

二、企業合規的起源和發展
1、企業合規的歷史淵源
企業合規起源于*銀行業
安然財務造假案及次貸危機爆發推動了企業合規發展
2、我國企業合規的起源與發展
我國企業合規起源于金融行業
政府部門及行業組織的監管要求：
企業合規(gui)的四大發展趨勢

三、什么是企業合規？
1、企業合規的內容
外部合規要求：法律法規、行業準則、商業道德
內部合規要求：規章制度、流程規范
2、合規與風控、法務、內控的關系
什么是風控、法務、內控
合規與風控、法務、內控的聯系與區別
3、企業合規的目的
防控風險
免除責任
案(an)例(li)：中(zhong)國誠通債轉股基金(jin)的監管要求分析；張小泉(quan)電(dian)商刷好評抵消負面評價被(bei)罰案(an)；多(duo)家(jia)央(yang)企未(wei)設安全警(jing)示標識(shi)被(bei)罰案(an)；未(wei)按圖紙(zhi)施工、未(wei)經許可(ke)分包(bao)，中(zhong)建八局連領兩罰單等

四、企業內部存在哪些影響合規的常見問題？
1、管理層及員工合規意識淡薄，合規理念滯后
企業合規僅是合規部門及合規人員的事
業務思維代替合規意識，業務發展優先于合規管理
2、合規建設滯后于業務發展
合規管理體系建設落后
合規部門及崗位淪為擺設，不能起到效果
3、合規制度流程不健全
沒有及時制訂相應的制度流程
制度流程內容過于原則，缺乏操作性，得不到有效執行
4、合規體系與自身情況不符
合規體系形式上完備，但不適用于(yu)企業，形同虛(xu)設

五、企業經營發展中存在哪些常見的合規問題？如何防范？
1、主體資格
常見問題及對策
案例：千萬元小公司如何收購十億元大項目（上海法院判例）；股東資源入股是否還要出資糾紛（最高法院判例）
2、公司治理
常見問題及對策
案例：兩股東各執50%股權的股東會表決僵局；ofo小黃車公司五個一票否決權評析
3、人力資源
常見問題及對策
案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經濟補償（山東法院判例）；公司明明已經告知員工制度規定，為什么還構成違法解除勞動合同（青島勞動仲裁委判例）；技術副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂
4、經營管理
常見問題及對策
案例：當當網公章爭奪戰；“內鬼”違規擔保25億元，上市公司新潮能源被判承擔近10億元賠償責任；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；廣告名企群邑集團高管億元受賄案
5、合同交易
常見問題及對策
案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個公司300多億元；上海陸家嘴集團百億索賠案；娃哈哈與達能商標使用權爭奪戰；傳奇女富商吳英集資詐騙案 
6、財務稅費
常見問題及對策
案例：公私賬戶頻繁轉賬，法院認定公司已無獨立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；康美藥業15萬張假發票、300億元財務造假案；康得新122億元存款離奇失蹤案
7、知識產權及商業秘密保護
常見問題及對策
案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權之爭
8、市場競爭
常見問題及對策
案例：“瓜子二手車”廣告語被判不正當競爭，公司賠償300萬元、罰款1250萬元；阿里、美團“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元巨款
9、市場監管
常見問題及對策
案例：上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元（遼寧省市場監管局案例）；
南京勝科水務公司領全國污染環境最嚴罰單5.2億元
10、數據保護
常見問題及對策
案例：貝(bei)泰(tai)科(ke)技(ji)訴(su)上海炫體公(gong)司利用網絡爬蟲技(ji)術復制CBA聯(lian)賽數據(ju)案；數據(ju)產品的法律屬(shu)性及權益保(bao)護案（2023年(nian)杭(hang)州互聯(lian)網法院數據(ju)權益司法保(bao)護十大典(dian)型(xing)案例）?

六、什么是涉案企業合規？
1、涉案企業刑事合規
涉案企業刑事合規概述
*安達信公司破產事件導致聯邦司法部對企業刑事起訴政策重大調整
我國最高檢察院牽頭多部門制定涉案企業刑事合規指導意見
企業刑事合規風險及防范
案例：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統數據案；江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案（最高檢察院涉案企業合規典型案例第三批）
2、涉案企業行政合規
涉案企業行政合規概述
行政合規起源于20世紀初*大型壟斷企業整改
我國監管部門提出以企業行政合規換取輕罰免罰的理念
企業行政合規風險及防范
案例(li)：某(mou)公(gong)司(si)假冒高新技術企業廣(guang)告宣傳(chuan)案（張家港市場監(jian)管(guan)局企業行政(zheng)合規指導典型(xing)案例(li)第三期）；某(mou)汽車銷售服務有(you)限公(gong)司(si)商業詆毀案（江蘇市場監(jian)管(guan)領域2022年度(du)免罰(fa)輕罰(fa)十大(da)典型(xing)案例(li)）

七、如何建設企業合規體系？
1、團隊人員體系建設
企業全員合規而不是少數人合規
加強合規宣傳及培訓，提高合規意識，提升業務能力
開展內外部溝通交流
2、組織架構體系建設
設置完善的合規管理部門和崗位
保證合規職能的高度、獨立性和權威性，
提高合規人員的專業能力和責任心
3、制度流程體系建設
健全合規管理制度和流程規范
不同的合規風險點和風險領域建立不同的行為準則
具有可操作性
4、運行保障體系建設
覆蓋風險識別、評估、監控、控制及處置全流程
確定并提供所需資源支持
對過程確立準則，按照準則對過程實施控制
5、監督評價體系建設
監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性
定期評價企業合規管理運行情況
建立和完善考核機制和監督檢查機制
完善獎懲救濟措施，對違規行為采取相應的懲罰
持續改進合規管理體系的適宜性、充分性、有效性
合規風險識別、評估、控制、改進及監督
案例：某央企合規管理體系評析；某民企合規管理體系評析
工具：企業合規管理建立(li)方案

企業合規管理實(shi)務課程(cheng)