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企業合規建設培訓

課程背景：
習(xi)總書記(ji)強調，守法(fa)經(jing)營(ying)(ying)(ying)是任何企(qi)(qi)業(ye)都必須遵守的(de)(de)一(yi)個大原則，企(qi)(qi)業(ye)只有依法(fa)合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)(ying)(ying)才能行穩致遠，特別是在當前(qian)國(guo)(guo)際競爭越來(lai)越體現(xian)(xian)為規(gui)(gui)則之(zhi)爭、法(fa)律之(zhi)爭的(de)(de)大背景下，企(qi)(qi)業(ye)面臨的(de)(de)國(guo)(guo)內外環境(jing)和風險挑戰日趨(qu)復雜嚴峻，因(yin)此，企(qi)(qi)業(ye)必須進一(yi)步(bu)加(jia)大力度提升依法(fa)合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)(ying)(ying)管(guan)理水平，高(gao)度重視(shi)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理工(gong)作(zuo)，認真落實合(he)規(gui)(gui)管(guan)理相關要求，從而加(jia)快(kuai)實現(xian)(xian)建設世界*企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)目標。

課程收益：
理解合規、合規風險、合規管理的含義；
掌握構建企業的合規管理體系、制度及運行機制的方法；
學會構建企(qi)業合規(gui)(gui)文化，促進全員(yuan)共同合規(gui)(gui)；

授(shou)課對(dui)象(xiang)：企業合規管理人員及全(quan)體員工

課程大綱
導入：觸發企業合規建設熱潮的重要案件——中興通訊制裁案
第一講 合規的發展歷史及基本概念
一、合規的發展歷史
1．合規的國際發展過程
2．合規的國內發展過程
3．合規的國際規則
二、合規的基本概念
1．什么是合規？
2．什么是合規風險？
3．什么是合規管理？
4．合規義務的三層次來源
5．合規管理與企業法務的區別
6．合規的三道防線
7．合規的五大要素
1）合規承諾
2）風險分析
3）合規溝通
4）合規組織
5）合規記錄

第二講 企業合規管理體系的建設方法
一、合規管理體系的四大支柱和五大要素
1．合規管理體系的四大支柱
1）組織體系
2）制度體系
3）保障體系
4）風險管理體系
2．合規管理體系的五大要素
1）合規承諾
2）風險分析
3）合規溝通
4）合規組織
5）合規記錄
二、建立企業合規管理體系的五個步驟
1．明確合規工作目標和原則
2．進行全面的風險識別調查
3．建立合規管理組織體系
4．建立合規制度體系及運行機制
5．建立合規文化、持續跟進落地實施
三、合規風險識別與評估
1．合規風險識別和評估的方法
2．合規風險識別的矩陣圖
3．預警機制的作用與建立
四、合規管理組織架構建設與合規文化建設
1．企業合規管理的**責任人是誰？
2．企業合規管理的組織架構
1）董事會的領導作用與職責
2）經理層的管理作用與職責
3）設立合規委員會和首席合規官
4）業務及職能部門的合規管理主體責任與職責
5）合規管理部門的牽頭作用與職責
6）監事、內審等部門的監督作用與職責
2．合規文化的建設
1）強化領導人員的合規意識，由企業領導人員帶頭合規
2）建立常態化合規培訓機制，強化全員守法誠信、合規經營意識
3）樹立企業全員“合規光榮、不合規可恥”的合規文化
4）發布企業合規手冊
5）全員簽訂合規承諾書
五、構建合規管理基本制度及運行機制
1．制定合規管理的基本制度
1）總體目標
2）機構職責
3）運行機制
4）考核評價
5）監督問責
2．合規風險識別評估預警機制
3．重大決策事項的合規審查機制
4．發生合規風險事件時的應急機制
5．違規問題的整改機制
6．設立違規舉報平臺，并就舉報問題進行調查和處理
7．違規行為進行追責、問責的機制
8．建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制
9．定(ding)期開展合規管理體系有(you)效性(xing)評價(jia)

第三講 八大專項領域的合規建設
1．反壟斷合規
案例：阿里被罰182億，互聯網平臺反壟斷破局
1）反壟斷法律法規解讀
2）反壟斷不合規的法律后果
2．反商業賄賂合規
1）反行賄合規
2）反受賄合規
3）反壟斷法律法規解讀
4）反壟斷不合規的法律后果
5）變相行賄受賄問題
3．生態環保合規
案例：“天價”水污染公益訴訟案，企業向河流倒廢酸被判賠1.6億
1）生態環保法律法規解讀
2）生態環保合規體系構建
4．安全生產合規
案例：上海金山石化爆炸案
1）安全生產法律法規解讀
2）安全生產合規體系構建
5．勞動用工合規
1）勞動法與勞動合同法解讀
2）勞動用工不合規的法律后果
3）勞動合規的具體措施
6．稅務管理合規
1）我國的四大稅種
2）稅務風險的識別和評估
3）稅務合規管理體系構建
7．數據保護合規
1）網絡安全法
2）個人信息保護法
3）網絡信息安全與數據合規體系的要點和特殊要求
8．涉外業務合規
1）出口管制合規風險的識別及應對措施
2）企業ESG披露標準(zhun)、評價體系與驅動因素

第四講：課后行動計劃
1．待解問題答疑
2．每個學員寫出本次培訓的三點收獲，小組內相互傳閱
3．每個學員寫出本次培訓后的三點工作改進計劃，小組內相互傳閱
4．現(xian)場學習(xi)情況的小組評分統計

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