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金融行業風險控制

前言：
金融創新必須注意短期激勵和風險錯配的問題,體現在基金公司子公司上面,就是要注意短期激勵和激勵過度的問題。要充分體現風險和收益相匹配的約束機制,將員工的收入水平與職業操守掛鉤。在金融創新的過程中,必須注意短期激勵與風險錯配的問題。
在基(ji)金公(gong)(gong)(gong)司(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的發展過程中,要注(zhu)意子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)短期(qi)(qi)激(ji)(ji)勵(li)和激(ji)(ji)勵(li)過度造(zao)成長(chang)期(qi)(qi)風險(xian)和短期(qi)(qi)激(ji)(ji)勵(li)不(bu)匹配(pei)的問題。同時,要探索多元化的組織形式,鼓勵(li)基(ji)金公(gong)(gong)(gong)司(si)上市(shi)。為此，基(ji)金公(gong)(gong)(gong)司(si)管理者及從業(ye)人員應妥(tuo)善知悉行業(ye)動(dong)向，并掌(zhang)握行業(ye)風險(xian)，以創造(zao)利潤，避免損失。

課程內容：
1、國際經濟金融形勢對我國金融市場影響分析?
1.1、國際金融市場對我國金融市場影響分析?
1.2、全球股票市場簡況分析?
1.3、全球利率市場走勢分析?
1.4、國際金融體系改革形勢?
2、中國金融戰略規劃
2.1、中國金融戰略環境分析
（1）中國金融行業發展機遇?—以基金公司為例
（2）中國金融行業發展挑戰?
2.2、中國金融現實供給情況?
2.3、中國金融戰略方向分析??
3、中國金融四大戰略目標框架??
3.1、國內金融行業市場化
3.2、有序的金融對外開放?
3.3、穩定的國際金融環境?
3.4、有效的調控監管體系?
4、中國基金行業改革思路??
4.1、基金業務領域的問題與風險
4.2、金融行業改革領域分析—以基金公司為例
4.3、金融環境改革領域分析?
（1）外匯儲備管理改革分析?
（2）資本項目自由兌換分析?
（3）匯率市場化改革分析?
（4）利率市場化改革分析?
（5）存款保險制度建立分析
（6）金融監管改革分析?
5、金融創新下的基金公司風險防范
5.1、互聯網金融的發展契機與風險點識別
5.2、金融創新所帶來的合規風險防范
(1)公司風控文化的構建、內部風險控制制度的健全、有效和執行
(2)員工遵守執業紀律和職業道德情況。
(3)基金投資行為的合規性(防范內幕交易、操縱市場、不正當關聯交易等)
(4)基金銷售行為的合規性。
(5)基金運營安全和信息技術系統的穩定。
(6)基金及公司信息披露的真實、準確、完整、及時。
(7)公司資產的安全完整。
(8)公司新產品、新業務的合法合規性。
(9)其他事項：投資人重大投訴情況，投資者教育情況等。
5.3、基金公司風險識別與防范
(1) 合規風控文化的形成
(2) 基金公司員工行為規范
(3) 投資研究風險管理
(4) 銷售營銷風險管理
(5) 后臺營運風險管理
(6) 信息披露管理
(7) 案(an)例分析

金融行業風險控制