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商業銀行公司治理培訓

課程大綱
《商業銀行公司治理指引》(銀監發〔2013〕34號)解讀
本講義主要章節：
第一章  銀行公司治理概述
第二章  公司治理組織架構
第三章   董事、監事、高級管理人員
第四章  發展戰略與社會責任
第五章  風險管理與內部控制
第六章  激勵約束機制
第七章  信息披露
第八章  監督管理
第一章  銀行公司治理概述
一、銀行公司治理主體
二、銀行公司治理應遵循的原則
三、公司治理目標
四、對“兩會一層”基本要求
五、對各治理主體基本要求
六、良好公司治理標準
七、對商業銀行章程基本要求
一、銀行公司治理主體（第三條）
各治理主體：
（一）股東大會
（二）董事會
（三）監事會
（四）高級管理層
（五）股東
（六）其他利益相關者
二、銀行公司治理應遵循的原則（第四條）
（一）各治理主體獨立運作
（二）有效制衡
（三）相互合作
（四）協調運轉
三、公司治理目標（第四條）：
（一）建立合理的激勵、約束機制
（二）科學、高效地決策、執行和監督
四、對“兩會一層”基本要求（第五條）
（一）“兩會一層”人員組成基本要求
（二）“兩會一層”人員能力體現
五、對各治理主體基本要求（第六條）
六、良好公司治理標準(第七條)
七、公司治(zhi)理對商業(ye)銀行章程基本要求(qiu)（第八(ba)條）

第二章  公司治理組織架構
第一節  股東和股東大會
第二節  董事會
第三節  監事會
第四節  高級管理層
第一節  股東和股東大會
一、對股東要求
二、對股東大會要求
第二節  董事會
   一、董事會職責
二、董事會構成
三、董事會相關規定
四、董事會專門委員會
第三節監事會
一、監事會職責
二、對監事會組成人員要求
三、監事會專門委員會
四、監事會相關規定
第四節  高級管理層
一、高管層組成
二、高管層與董(dong)事會、監事會關(guan)系(xi)

第三章   董事、監事、高級管理人員
第一節  董  事
一、董事提名及選舉的一般程序
二、董事任職相關規定
三、董事履職要求
四、董事工作相關要求
第二節  監事
一、監事選舉、罷免和更換
二、監事任期
三、監事權利
四、監事的薪酬
五、監事工作要求
第三節  高級管理人員
一、高管人員資格審查
二、高管人員誠信原則
三、高管人員與董事會關系
四(si)、高管人員與(yu)監事(shi)會關系

第四章  發展戰略與社會責任
一、制定發展戰略應兼顧的利益（第七十條）
（一）股東、
（二）存款人
（三）其他利益相關者合法權益。
二、商業銀行發展戰略重點內容（第七十一條）
（一）中長期發展規劃
（二）戰略目標
（三）經營理念
（四）市場定位：
（五）資本管理
（六）風險管理。
三、制定發展戰略時應考慮的因素（第七十二條）
（一）宏觀經濟形勢
（二）市場環境
（三）風險承受能力
（四）自身比較優勢
四、主要戰略
（一）資本管理戰略（第七十三條）
（二）中長期信息科技戰略（第七十四條）
（三）人才戰略（第七十五條）
五、發展戰略保障措施（兩會一層職責）（第七十六條）
（一）董事會定期評估
（二）監事會加強監督
（三）高管層制定年度目標
六、社會責任
（一）履行社會責任重點方面（第八十條）
（二）履行社會責任相關要求
七、職業規范
（一）董事會自身和高管層規范
（二）全行員工規范（第七十八條）
（三）員工監督

第五章  風險管理與內部控制
第一節  風險管理
一、董事會風險管理
（一）董事會風險管理任務第八十二條
（二）董事會風險管理工作程序（第八十三條）
二、風險管理部門
（一）建立風管部門條件（第八十四條）
（二）商業銀行對風管部門應給予足夠的支持。（第八十四條）
（三）風管部門職責（第八十五條）
三、首席風險官（第八十六條）
（一）設立首席風險官要求
（二）首席風險官職責
三、公司治理對風險持續識別和監控要求（第八十七條）
（一）雙層面監控
（二）風險管理復雜程度要求
（三）強化并表管理
（四）子公司提示集團，考慮其特殊性
第二節  內部控制
一、董事會內部控制基本工作
二、內部控制責任制
三、內部控制傳遞機制
四、如何進行內部控制監督

第六章  激勵約束機制
第一節  董事和監事履職評價
一、建立履職評價體系
二、履職評價維度
三、董事、監事薪酬安排
四、董事、監事問責
第二節  高級管理人員薪酬機制
一、建立高管人員薪酬機制應考慮的因素
二、確立高管人員績效考核標準要求
三、限定高管人員薪酬情形
第三節  員工績效考核機制
一、建立員工績效考核機制原則
二、員工績效考核指標體系
三、員工薪酬延期支付
四、員工績效考核專項審計
第七章  信息披露
一、信息披露依據
二、信息披露原則
三、信息披露相關要求
四、信息披露文件
五、年度披露信息內容
六、特殊原因不能按時披露情形
七、信息披露方式
八、信息披露內容審核
第八章  監督管理
一、銀監納入法人監管體系
二、銀監公司治理監管方式
三、會議監管
四、銀監檢查結果處理
五、附則相關規(gui)定

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