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中國企業培訓講師
金融投資與風險控制
 
講師(shi):劉勝 瀏覽(lan)次數:2575

課程描述INTRODUCTION

· 理財經理

培訓講師:劉勝    課程價格:¥元/人    培訓天數:2天   

日程安排SCHEDULE



課程大(da)綱Syllabus

金融投資模式課程

課前秀:
1、深圳創新投的投資模式
2、深圳高新投擔保集團的發展模式
3、小商品城投資模式
4、東湖高新模式
5、中關村投資模式
6、津濱發展投(tou)資模式

模塊一  企業投資之道
一、 新三板掛牌條件
1、 依法設立并存續滿兩年
2、 業務明確,具有持續經營能力
3、 公司治理機制健全,合法規范經營
4、 股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規
5、 主辦券商推薦并持續督導
6、 全國股份轉讓系統公司要求的其他條件
二、新三板股權轉讓限制規定
1、發起人持股的轉讓限制
2、控股股東和實際控制人持股轉讓限制
3、控股股東、實際控制人以外的其他股東持股轉讓限制
4、董監高持股轉讓限制
5、對掛牌前十二個月內增資部分股份的轉讓限制
6、外商投資股份公司發起人轉讓股份限制
7、掛牌公司發行新股的轉讓限制
8、并購重組中收購人獲得的股份轉讓限制
9、因非轉讓原因獲得的股票轉讓限制
10、自愿限制(承諾限制)
三、新三板定向增發與股權激勵
1、定向發行
2、股權激勵方式通常模型
四、新三板掛牌法律問題要點
1、可能影響掛牌的問題
2、關聯方的認定
3、同業競爭與關聯交易
4、實際控制人的認定
5、社保、公積金的合規性問題
6、勞務派遣的合規性問題
7、獨立性問題
五、 新三板掛牌流程
1、初步盡調:確定該企業是否有影響掛牌的無法克服的障礙。
2、簽訂掛牌服務協議
3、盡職調查
4、整改(券商立項)
5、股份制改造
6、申報材料準備
7、券商內核
8、股轉系統審核
9、掛牌交易

模塊二  投資之術之私募股權投資
1.企業股權投資之道
2.企業股權投資之術
3.私募股權投資基金
4.天使投資、麥哲恩投資、VC投資
5.PE投資、產業投資基金、戰略投資
6.政府引導基金操作、PPP基金
7.并購基金、省級龍頭基金
8.區域化產業基金、國家主權基金
9.私募股權融資:股權全景圖
10.股權是企業的最高命題
11.私募股權投資基金募投管退全流程
12.基金的商業模式
13.基金的組織結構
14.基金的決策流程
15.基金的稅務考慮
16.基金募集資金來源分析
17.募集基金文件撰寫
18.合伙協議要點
19.行業分析與項目評估
20.項目發現及篩選
21.談判及對賭協議
22.估值及條款
23.財務預測與估值、盡職調查
24.財務預測與估值
25.財務與會計
26.稅收
27.投資的法律架構和主要條款
28.投資協議
29.股東/合資協議和其它法律文件
30.具體的一個小而美的私募股權投資基金設計方案
31.國有(you)基金的退出方式(shi)

模塊三 企業投資之風險控制
1、從財務角度看風險控制:
科目余額表、科目明細、3年的序時賬、固定資產卡片、存貨、現金和票據的盤點
2、從法律角度看風險控制:
營業執照、公司章程、驗資報告、評估報告、抽逃注冊資金、社保繳納、土地所有權證、土地使用證、專利技術、借款合同、擔保合同、抵押合同、環評。
3、從業務角度看風險控制:
行業情況:市場規模、增長情況、競爭對手、競爭格局、行業凈利潤和毛利潤\\被投企業的行業地位、處于的生產階段、目標公司的財務狀況、歷史的營利性、客戶情況、企業的投資亮點、研發情況、整體的法律風險、投訴、政府關系
團隊:創始人情況、能力、投資后其它員工的積極性、發展的斷檔
退出(chu)方式(shi):上市退出(chu)、并購退出(chu)、贖回退出(chu)

模塊四 投資工具集合及股債聯動做投資、一二級市場聯動做投資
1.“股權+債權”的模式來代替純股權投資
2.信用貸款、股權質押貸款、PE增信貸款
3.投資工具:股票、債券、基金;外匯、期貨、期權、貴金屬等;
4.房地產、珠寶、玉器、P2P投資
5.投貸聯動的業務模式:“銀行+VC/PE”模式,“銀行+子公司”模式,銀行+其他機構”模式
6.投貸聯動業務的政策建議
7.投貸聯動的參考案例:
國際案例——*硅谷銀行投貸聯動案例分析
國內案例:1.招商銀行;2.南京銀行;
3.北京銀行北京銀行-與風險投資機構合作
國家開發銀行-國開金融夾層投資
8.一二級市場聯動的“掘金”模式
9.定增、并購基金等方式實現一二級市場聯動
10.一二級市(shi)場聯動(dong)做投資(zi)的案例(li):中科招商模(mo)式(shi)

金融投資模式課程


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